唯學(xué)網(wǎng)小編提醒：證券從業(yè)資格考試的市場(chǎng)基礎(chǔ)考試全部是客觀題，所以你根本不用把知識(shí)點(diǎn)全部背下來，只需要認(rèn)得答案，能夠正確地鑒別答案真?zhèn)尉托辛耍�這在難度上降了很多;法律制度與監(jiān)督管理的內(nèi)容都是將符合常理的道理規(guī)范化，所以一個(gè)答案從常理上看合不合理就成了你判斷其正確與否的標(biāo)準(zhǔn)了;這點(diǎn)非常重要，當(dāng)你遇到自己根本沒見過的說法時(shí)，只要它說得有道理，你最好是選上。希望本試題對(duì)參加證券從業(yè)資格考試的考生能有所幫助。

一、單項(xiàng)選擇題

1.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括()。

A.籌集、管理和運(yùn)作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

2.新《公司法》中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的()。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

3.最近()年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且無其他重大違法行為。

A.1

B.2

C.3

D.5

4.下列各項(xiàng)中，屬于部門規(guī)章的是()。

A.《證券法》

B.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《刑法》

5.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是()。

A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

6.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于()情況的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A.未被機(jī)構(gòu)聘用

B.存在我國(guó)《證券法》第132條規(guī)定的情形

C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

D.5年前曾受過輕微的刑事處罰

7.對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括()。

A.全面性

B.真實(shí)性

C.時(shí)效性

D.完整性

8.下面不屬于證券交易所的主要職能的是()。

A.為組織公平的集中交易提供保障

B.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布

C.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面及時(shí)的調(diào)查處理

D.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

9.()不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息

B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

C.警示信息

D.收入情況信息

10.2005年10月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，新《證券法》于()起生效。

A.2006年12月1日

B.2006年1月1日

C.2006年5月1日

D.2006年10月1日

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