隨著社會的發(fā)展，證券行業(yè)越來越吃香了，每年報考證券從業(yè)資格考試人數(shù)也在不斷上升。為了幫助大家選擇正確的考試教材，少走彎路，下面唯學網(wǎng)小編就為廣大考生們介紹一下證券從業(yè)資格考試教材——證券發(fā)行與承銷，以供大家查看了解。

內(nèi)容推薦

人才資源是第一資源。沒有過硬素質的人才，就沒有證券行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。證券行業(yè)堅持把保障從業(yè)人員素質擺在突出位置，《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。這些規(guī)定對建立完善證券行業(yè)職業(yè)資格認證體系，保證證券從業(yè)人員的專業(yè)素質發(fā)揮了基礎性作用。

目錄

第一章 證券經(jīng)營機構的投資銀行業(yè)務

第一節(jié) 投資銀行業(yè)務概述

第二節(jié) 投資銀行業(yè)務資格

第三節(jié) 投資銀行業(yè)務的內(nèi)部控制

第四節(jié) 投資銀行業(yè)務的監(jiān)管

第二章 股份有限公司概述

第一節(jié) 股份有限公司的設立

第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券

第三節(jié) 股份有限公司的組織機構

第四節(jié) 上市公司組織機構的特別規(guī)定

第五節(jié) 股份有限公司的財務會計

第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算

第三章 企業(yè)的股份制改組

第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序

第二節(jié) 企業(yè)股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權界定、資產(chǎn)評估、報表審計和法律審查

第四章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序

第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票申請文件的準備

第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導和推薦核準

第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作

第一節(jié) 中國證監(jiān)會關于新股發(fā)行體制改革的指導意見

第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價

第三節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式

第四節(jié) 首次公開發(fā)行股票的具體操作

第五節(jié) 股票的上市保薦

第六章首 次公開發(fā)行股票并上市的信息披露

第一節(jié) 信息披露概述

第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要

第三節(jié) 股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關公告

第四節(jié) 股票上市公告書

第五節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求

第七章 上市公司發(fā)行新股并上市

第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準備工作

第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準程序

第三節(jié) 上市公司發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序

第四節(jié) 與上市公司發(fā)行新股有關的信息披露

第八章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行并上市

第一節(jié) 上市公司發(fā)行可轉換公司債券的準備工作

第二節(jié) 可轉換公司債券發(fā)行的申報與核準

第三節(jié) 可轉換公司債券的發(fā)行與上市

第四節(jié) 可轉換公司債券的信息披露

第五節(jié) 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券

第九章 債券的發(fā)行與承銷

第一節(jié) 國債的發(fā)行與承銷

第二節(jié) 地方政府債券的發(fā)行與承銷

第三節(jié) 金融債券的發(fā)行與承銷

第四節(jié) 企業(yè)債券的發(fā)行與承銷

第五節(jié) 公司債券的發(fā)行與承銷

第六節(jié) 短期融資券的發(fā)行與承銷

第七節(jié) 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷

第八節(jié) 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)

第九節(jié) 證券公司債券的發(fā)行與承銷

第十節(jié) 資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷

第十一節(jié) 國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷

第十章 外資股的發(fā)行

第一節(jié) 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行

第二節(jié) H股的發(fā)行與上市

第三節(jié) 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市

第四節(jié) 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市

第五節(jié) 外資股招股說明書的制作

第六節(jié) 國際推介與分銷

第十一章 公司收購

第一節(jié) 公司收購概述

第二節(jié) 上市公司收購

第三節(jié) 關于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定

第四節(jié) 外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資

第十二章 公司重組與財務顧問業(yè)務

第一節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組

第二節(jié) 并購重組審核委員會工作規(guī)程

后記

以上是關于證券從業(yè)資格考試教材——證券發(fā)行與承銷的相關介紹，以供大家查看了解。唯學網(wǎng)是國內(nèi)最具價值的教育培訓與互動學習平臺，致力于為考生提供第一手的教育資訊與院校教學服務，因此考生如若獲知其他關于更多公務員考試的所有相關信息，請密切關注唯學網(wǎng)。