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證券從業(yè)資格考生須知:證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司關(guān)系

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對(duì)于想考證券從業(yè)資格的考生而言,一定要明白證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司的關(guān)系。只有這樣,當(dāng)你真正成為具有證券從業(yè)資格的經(jīng)紀(jì)人之后,才能更好的維護(hù)自己的權(quán)益。下面從證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司法律關(guān)系界定含義為大家介紹。

證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的法律關(guān)系界定如下:“證券經(jīng)紀(jì)人,是指接受證券公司的委托,代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人!边@一界定有三層含義:

(1)證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系,證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開(kāi)展范圍內(nèi)客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng),在授權(quán)范圍內(nèi)的行為,由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,超出授權(quán)范圍的行為,證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

(2)證券經(jīng)紀(jì)人是自然人,不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。

(3)證券經(jīng)紀(jì)人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人,證券公司委托公司以外的自然人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng),只能采取證券經(jīng)紀(jì)人的形式,不能采取居間人等其他形式。

國(guó)內(nèi)采用電子交易系統(tǒng),客戶(hù)不需要證券經(jīng)紀(jì)人,可自行下單買(mǎi)賣(mài)證券,受?chē)?guó)內(nèi)法律限制,國(guó)內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)人不能代客理財(cái)。國(guó)內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)人,日;竟ぷ魇情_(kāi)戶(hù)。與客戶(hù)經(jīng)理并沒(méi)有太大區(qū)別。證券經(jīng)紀(jì)人和證券公司屬委托關(guān)系,非勞務(wù)合同,所以證券經(jīng)紀(jì)人在法律上更接近個(gè)體戶(hù)。證券公司無(wú)須為經(jīng)紀(jì)人買(mǎi)社保。證券經(jīng)紀(jì)人工作內(nèi)容和作為公司正式員工的客戶(hù)經(jīng)理一樣。提成和正式員工一樣,但是沒(méi)有任何保障,不享受最低工資標(biāo)準(zhǔn),沒(méi)有五險(xiǎn)一金。

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