1.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是(　　)。

A.決策的限制性 B.收益的不穩(wěn)定性

C.交易的持久性 D.買(mǎi)賣(mài)的間接性

2.(　　)是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)，為投機(jī)和欺詐行為提供機(jī)會(huì)，從而破壞市場(chǎng)秩序，損害廣大投資者利益，不利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。

A.內(nèi)幕交易

B.欺詐客戶(hù)

C.操縱市場(chǎng)

D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

3.根據(jù)(　　)第26條的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A.《證券公司內(nèi)部控制指引》

B.《中華人民共和國(guó)證券法》

C.《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》

D.《證券交易所管理辦法》

4.下述(　　)說(shuō)法是正確的。

A.證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)

B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所

C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度

D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到刑法》的處罰

5.以下的(　　)不是證券公司申請(qǐng)從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須具備的條件。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類(lèi)證券公司

B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

C.最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰

D.根據(jù)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表出具凈資本計(jì)算表

6.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣(　　)。

A.30萬(wàn)元　　B.20萬(wàn)元

C.15萬(wàn)元　　D.10萬(wàn)元

7.證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的(　　)。

A.5%　　 B.10%

C.15%　　D.20%

8.關(guān)于證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，如下說(shuō)法中(　　)是錯(cuò)誤的。

A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

9.以下的(　　)不屬于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。

A.與客戶(hù)簽訂客戶(hù)資產(chǎn)管理協(xié)議不規(guī)范、約定不明

B.操作人員違反協(xié)議約定買(mǎi)賣(mài)證券或劃轉(zhuǎn)資金

C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

D.向委托人承諾收益或分擔(dān)損失

10.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每(　　)一次向客戶(hù)提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說(shuō)明。

A.1個(gè)月　　B.2個(gè)月

C.3個(gè)月　　D.4個(gè)月

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