向華為學(xué)習(xí)-先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實(shí)踐培訓(xùn)（上海，10月19-20日）
【舉辦單位】北京曼頓培訓(xùn)網(wǎng) www.mdpxb.com
【咨詢電話】4006820825 010-56133998 13810210257
【培訓(xùn)日期】2023年10月19-20日
【培訓(xùn)地點(diǎn)】上海
【培訓(xùn)對(duì)象】企業(yè)各部門中高層

【課程目標(biāo)】
■通過(guò)此課程的學(xué)習(xí)，了解到：
■內(nèi)控基礎(chǔ)知識(shí)
■內(nèi)控能帶來(lái)的管理收益
■內(nèi)控建設(shè)工作思路
■內(nèi)控考核方案
■先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實(shí)踐等

【授課形式】
知識(shí)講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動(dòng)交流、游戲感悟、頭腦風(fēng)暴、強(qiáng)調(diào)學(xué)員參與。

【課程大綱】
一、內(nèi)控基本概念
1.內(nèi)部控制：為了達(dá)成經(jīng)營(yíng)管理的目標(biāo)，而在過(guò)程中實(shí)施的一系列管理風(fēng)險(xiǎn)的手段和措施，實(shí)現(xiàn)CARES目標(biāo)。
■C法律法規(guī)遵從
■A業(yè)務(wù)目標(biāo)達(dá)成
■R財(cái)務(wù)報(bào)表、決策數(shù)據(jù)真實(shí)可靠
■E運(yùn)營(yíng)效果和效率
■S資金資產(chǎn)安全
2.內(nèi)控理論
■COSO是業(yè)界內(nèi)控管理的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，COSO內(nèi)控框架——控制目標(biāo)、要素和單元
二、流程及內(nèi)控管理機(jī)制
1.華為內(nèi)控目標(biāo)
2.內(nèi)控建設(shè)的總體思路（3階6步），系統(tǒng)性地降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
■流程內(nèi)控設(shè)計(jì)
■流程內(nèi)控執(zhí)行
■流程內(nèi)控評(píng)估
3.華為內(nèi)控框架
■控制環(huán)境
■控制指標(biāo)
■測(cè)評(píng)和工具
■評(píng)估
■高級(jí)管理層問(wèn)責(zé)，績(jī)效考評(píng)
4.華為內(nèi)控管理體系
■政策與制度
■評(píng)估與報(bào)告
■基于組織架構(gòu)的責(zé)任體系
■基于流程的控制方法
■監(jiān)管組織
5.華為內(nèi)控組織角色
■GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國(guó)家流程責(zé)任人
■BC 業(yè)務(wù)監(jiān)控（內(nèi)控建設(shè)）
■PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國(guó)家流程控制人員）
■PC的4個(gè)職責(zé)，“BEST”模型
■Process Builder 流程建設(shè)者
■Environment Maintainer內(nèi)控環(huán)境營(yíng)造者
■Supervisor 內(nèi)控問(wèn)題檢測(cè)者
■Top Issues Resolver TOP問(wèn)題改進(jìn)執(zhí)行者
6.華為內(nèi)控運(yùn)作機(jī)制
■一點(diǎn)兩面三三制
■一點(diǎn)：促經(jīng)營(yíng)、防腐敗
■兩面：流程體系建設(shè)、責(zé)任體系建設(shè)
■三三制：“IA、BC、業(yè)務(wù)三種內(nèi)控角色協(xié)同“，“CT、SACA、PR”三種內(nèi)控工具應(yīng)用“
三、內(nèi)控工具
1.SACA（半年度控制評(píng)估）
■SACA定義
■SACA歷史
■SACA報(bào)告對(duì)象
■SACA基本步驟
■SACA評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)
■SACA問(wèn)卷
■SACA評(píng)級(jí)方法
■SACA評(píng)估要求
■SACA案例
2.KCP /CT（關(guān)鍵控制點(diǎn)/遵從性測(cè)試）
■KCP定義
■KCP控制要素
■KCP的特點(diǎn)和作用
■KCP的識(shí)別
■KCP案例分析
■KCP識(shí)別示例
■CT控制目標(biāo)
■CT控制要素
■CT測(cè)試程序
■CT測(cè)試頻率
3.PR（主動(dòng)性審視）
■流程設(shè)計(jì)狀況審視
■流程執(zhí)行情況審視
■內(nèi)控工具質(zhì)量審視
4.RT（內(nèi)控問(wèn)題評(píng)估與改進(jìn)）
5.SOD（職責(zé)分離）
四、華為采購(gòu)內(nèi)控實(shí)踐
1.華為采購(gòu)內(nèi)控基本原則
2.陽(yáng)光采購(gòu)
■構(gòu)建健康、公平、透明的采購(gòu)環(huán)境，杜絕舞弊
3.采購(gòu)紅線
■禁止使用關(guān)聯(lián)供應(yīng)商
■禁止采購(gòu)繞過(guò)
■禁止違規(guī)制定二級(jí)供應(yīng)商
■NO PO，NO WORK
■禁止轉(zhuǎn)包
■海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應(yīng)商
■禁止違規(guī)引入代理商
■禁止使用黑名單供應(yīng)商
4.BCG反腐敗要求
5.BCG經(jīng)濟(jì)類違規(guī)問(wèn)責(zé)

【講師介紹】
汪老師，曼頓培訓(xùn)網(wǎng)(www.mdpxb.com)資深講師。
IPD 研發(fā)領(lǐng)域流程變革專家：
二十年華為研發(fā)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，曾擔(dān)任研發(fā)部質(zhì)量與運(yùn)營(yíng)部部長(zhǎng)，華為19級(jí)專家；
華為IPD業(yè)務(wù)流程變革經(jīng)驗(yàn)，曾主導(dǎo)研發(fā)能力中心業(yè)務(wù)流程、IT、組織等變革，并完成IPD關(guān)鍵指標(biāo)流程成熟度評(píng)估和改進(jìn)。
專業(yè)能力：
20年華為研發(fā)流程質(zhì)量管理工作經(jīng)驗(yàn)，長(zhǎng)期從事研發(fā)流程IT規(guī)劃、變革、改進(jìn)，精通IPD，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富；
管理經(jīng)驗(yàn)豐富，長(zhǎng)期擔(dān)任流程變革項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，擁有跨部門合作和項(xiàng)目型組織成功運(yùn)作管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；
培訓(xùn)能力強(qiáng)，長(zhǎng)期兼職華為大學(xué)內(nèi)部講師，教學(xué)IPD研發(fā)流程變革、研發(fā)質(zhì)量管理、研發(fā)信息安全等課程；
理解能力、溝通能力、推動(dòng)能力、協(xié)同能力強(qiáng)。
擅長(zhǎng)領(lǐng)域：
在華為工作期間，先后從事硬件研發(fā)、研發(fā)質(zhì)量運(yùn)營(yíng)、采購(gòu)及供應(yīng)商管理等工作。
研發(fā)業(yè)務(wù)流程變革管理
研發(fā)組織變革管理
流程IT項(xiàng)目規(guī)劃
研發(fā)質(zhì)量管理
信息安全和隱私保護(hù)、內(nèi)控
采購(gòu)供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)流程變革
關(guān)鍵項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)（內(nèi)部）：
流程變革項(xiàng)目：
中央研發(fā)部硬件業(yè)務(wù)研發(fā)流程設(shè)計(jì)、推行和流程成熟度評(píng)估（TPM）；
2012實(shí)驗(yàn)室研發(fā)能力中心流程變革、IT開發(fā)和TPM評(píng)估；
從IPD模型原則、架構(gòu)、流程使能器3個(gè)維度，9個(gè)領(lǐng)域（業(yè)務(wù)分層、結(jié)構(gòu)化流程、基于團(tuán)隊(duì)的管理、產(chǎn)品開發(fā)、有效的衡量標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目管理、異步開發(fā)、共用基礎(chǔ)模塊、以用戶為中心的設(shè)計(jì)）設(shè)計(jì)變革進(jìn)展指標(biāo)，階段性開展回顧和總結(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析根源，執(zhí)行對(duì)策，確保項(xiàng)目最終結(jié)項(xiàng)時(shí)TPM評(píng)估分?jǐn)?shù)達(dá)到3.5分，達(dá)成公司要求

【費(fèi)用及報(bào)名】
1、費(fèi)用：培訓(xùn)費(fèi)5600元（含培訓(xùn)費(fèi)、講義費(fèi)）；如需食宿，會(huì)務(wù)組可統(tǒng)一安排,費(fèi)用自理。
2、報(bào)名咨詢：4006820825 010-56133998 13810210257 鮑老師
3、報(bào)名流程：電話登記-->填寫報(bào)名表-->發(fā)出培訓(xùn)確認(rèn)函
4、備注：如課程已過(guò)期，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)我們的網(wǎng)站，查詢最新課程
5、詳細(xì)資料請(qǐng)?jiān)L問(wèn)北京曼頓培訓(xùn)網(wǎng)：www.mdpxb.com (每月在全國(guó)開設(shè)四百多門公開課，歡迎報(bào)名學(xué)習(xí))