證券從業(yè)人員年檢的具體內容

依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細則》和《證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務的從業(yè)人員每兩年進行一次年檢;對取得證券經紀人證書的從業(yè)人員每一年進行一次年檢。年檢的具體內容包括：

(一)證券從業(yè)人員年檢檢查各機構執(zhí)行《辦法》及《細則》的情況。機構應對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進行自查，及時發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關規(guī)定的情況并予以整改，做好業(yè)務人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會要求機構應在完成自查后，向證券業(yè)協(xié)會提交證券從業(yè)人員管理報告。

(二)證券從業(yè)人員年檢檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。證券從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓是否達到規(guī)定學時，是否發(fā)生違反證券業(yè)務相關法律、法規(guī)的情形，以及遵守執(zhí)業(yè)行為準則和職業(yè)道德的基本情況。