證券從業(yè)人員更換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu),辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更:
按照一般的競(jìng)業(yè)禁止原則,證券從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此證券從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前,必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢,且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。
對(duì)于原機(jī)構(gòu)已做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng),證券業(yè)協(xié)會(huì)予以受理;對(duì)于原機(jī)構(gòu)未做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng),協(xié)會(huì)暫時(shí)不予受理,但系統(tǒng)會(huì)在 “備案公示查詢”中做出提示,各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目,并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。待原機(jī)構(gòu)為離職人員報(bào)備相關(guān)信息后,協(xié)會(huì)對(duì)新機(jī)構(gòu)提交的變更申請(qǐng)予以受理。
如果離職人員與機(jī)構(gòu)存在糾紛或其他因素機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的,機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)做出書面情況說明。
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