監(jiān)理工程師《合同管理考》考點(diǎn)速記

第九章 國際工程常用合同文本

【考點(diǎn)一】FIDIC 施工合同條件

一、FIDIC 系列合同條件簡介

FIDIC 是國際咨詢工程師聯(lián)合會，中文音譯為“菲迪克”

(1)《施工合同條件》“新紅皮書“

(2)《設(shè)計采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件》“銀皮書”

(3)《土木工程施工合同條件》“紅皮書”

(4)《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計——施工合同條件》“新黃皮書”

(5)《簡明合同格式》“綠皮書”

(6)《設(shè)計一建造與交鑰匙工程合同條件》“橘皮書”

(7)《設(shè)計施工和營運(yùn)合同條件》“金皮書”

(8)《土木工程施工分包合同條件》“褐皮書”

(9)《客戶/咨詢工程師(單位)服務(wù)協(xié)議書》“白皮書”

二、《施工合同條件》中各方責(zé)任和義務(wù)

1、《施工合同條件》是 FIDIC 系列合同條件中最具代表性的文本。

2、在《施工合同條件》模式下，項目主要參與方為業(yè)主(Employer)、承包商(Contractor)和工程師(Engineer)。其中，工程師受業(yè)主委托授權(quán)為業(yè)主開展項目日常管理工作，相當(dāng)于國內(nèi)的監(jiān)理工程師;工程師屬于業(yè)主方人員，應(yīng)履行合同中賦予的職責(zé)，行使合同中明確規(guī)定的或必然隱含的賦予的權(quán)力，但應(yīng)保持公平(Fair)的態(tài)度處理施工過程中的問題。工程師的人員包括具備資格的工程師及其他有能力履行職責(zé)的專業(yè)人員。

3、根據(jù)通用合同條件規(guī)定，各方的主要責(zé)任和義務(wù)概述如下：

三、 《施工合同條件》典型條款分析

(一)檢驗、試驗、拒收和修補(bǔ)

1、檢驗

《施工合同條件》主張采取事前控制和事中控制，重視從原料到生產(chǎn)、施工全過程的質(zhì)量檢驗。

2、承包商的試驗

(1)對于除竣工試驗外的對永久設(shè)備、材料和工程的試驗，承包商應(yīng)提供所有試驗所需的儀器、文件資料、電力、裝置、燃料、工具、材料與人員。承包商應(yīng)與工程師商定試驗的時間和地點(diǎn)。

(2)工程師應(yīng)提前至少 72 小時將其參加試驗的意向通知承包商。如果工程師未在商定的時間和地點(diǎn)參加試驗，除非工程師另有指令，承包商可自行進(jìn)行試驗，并視為是在工程師在場的情況下進(jìn)行的。如果因遵守工程師的指令或因業(yè)主的延誤而使承包商遭受了延誤和(或)導(dǎo)致了費(fèi)用，則承包商應(yīng)通知工程師并有權(quán)向其提出工期、費(fèi)用和利潤索賠。

3、拒收

如果根據(jù)檢查、檢驗或試驗，發(fā)現(xiàn)任何永久設(shè)備、材料或工藝有缺陷或不符合同規(guī)定，工程師可通知承包商并說明理由，拒收此永久設(shè)備、材料或工藝。承包商應(yīng)立即修復(fù)上述缺陷并保證符合合同規(guī)定。若工程師要求對此永久設(shè)備、材料或工藝再度進(jìn)行試驗，則試驗應(yīng)按相同條款和條件重新進(jìn)行。如果此類拒收和再度試驗致使業(yè)主產(chǎn)生了附加費(fèi)用，則承包商應(yīng)按照業(yè)主索賠的規(guī)定，向業(yè)主支付這筆費(fèi)用。

4、修補(bǔ)工作

盡管先前已經(jīng)通過了試驗或頒發(fā)了證書，工程師仍可以指示承包商：

(1)將不符合合同規(guī)定的永久設(shè)備或材料從現(xiàn)場移走并進(jìn)行更換;

(2)對不符合合同規(guī)定的任何工作進(jìn)行返工;

(3)實施任何因事故、不可預(yù)見事件等導(dǎo)致的為保護(hù)工程安全而急需的工作。

(二)工程計量和估價

1、工程計量

《施工合同條件》采用工程量清單計價模式，當(dāng)工程師要求對工程量進(jìn)行計量時，應(yīng)提前通知承包商代表，承包商應(yīng)派員及時協(xié)助工程師進(jìn)行測量并提供工程師所要求的詳細(xì)資料。

2、計量方法

無論當(dāng)?shù)赜泻螒T例，在計量上：

(1)永久工程每項工程計量方法應(yīng)按合同數(shù)據(jù)表中規(guī)定的方法，若無規(guī)定，則按符合工程量表或其他適用的明細(xì)表中的規(guī)定;

(2)對永久工程每項工程應(yīng)以實際完成的凈值計算，不考慮膨脹、收縮或浪費(fèi)。

3、估價

工程師應(yīng)根據(jù)計量出的每項工作的工程量乘以相應(yīng)費(fèi)率或價格進(jìn)行估價。如合同中無某項內(nèi)容，應(yīng)取類似工作的費(fèi)率或價格。同時滿足以下情形中 4 個條件，或同時滿足情形二中 3個條件的，可對該項工作規(guī)定的費(fèi)率或價格加以調(diào)整：

(三)價值工程

為鼓勵承包商發(fā)揮經(jīng)驗，積極提出合理化建議，合同規(guī)定，承包商可隨時向工程師提交書面的價值工程建議，即提出的建議有助于：加快竣工;降低業(yè)主工程施工、維護(hù)或運(yùn)行的費(fèi)用;提高業(yè)主竣工工程的效率或價值;給業(yè)主帶來其他利益等。通過采納合理化建議給業(yè)主帶來的凈收益，業(yè)主應(yīng)與承包商分享。

(四)不可預(yù)見

1、不可預(yù)見的定義

所謂“不可預(yù)見(Unforeseeable)”，指一個有經(jīng)驗的承包商在提交投標(biāo)書日期前不能合理預(yù)見的風(fēng)險�！安豢深A(yù)見”的風(fēng)險分配方式使承包商在投標(biāo)時將風(fēng)險限制在“可預(yù)見的”范圍內(nèi)，業(yè)主獲得的應(yīng)是承包商未考慮不可預(yù)見風(fēng)險的正常標(biāo)價和施工方案。

2、不可預(yù)見的物質(zhì)條件

(1)“物質(zhì)條件”是指承包商在工程實施中遇見的外界自然條件及人為的條件和其他障礙和污染物，包括地下和水文條件(但不包括氣候條件)。如果承包商遇到其認(rèn)為不可預(yù)見的物質(zhì)條件，則承包商應(yīng)盡快通知工程師，并說明其認(rèn)為是不可預(yù)見的原因。承包商應(yīng)繼續(xù)實施工程，采用在此物質(zhì)條件下合適的措施，并應(yīng)遵守工程師給予的任何指示。

(2)如果承包商因此遭受了工期延誤或費(fèi)用增加，承包商有權(quán)提出工期和費(fèi)用(但不包括利潤)索賠。工程師則應(yīng)在收到通知并對該物質(zhì)條件進(jìn)行檢驗核實后，確定是否屬于不可預(yù)見、影響程度如何，并處理承包商提出的索賠。

(五)工程照管責(zé)任

承包商應(yīng)從開工日期起，承擔(dān)照管工程、貨物、承包商文件的工程照管責(zé)任，直到頒發(fā)工程接收證書之日止，這時工程照管責(zé)任應(yīng)移交給業(yè)主。如果對某分項工程或部分工程已頒發(fā)或視為已頒發(fā)接收證書，則對該分項工程或部分工程的照管責(zé)任應(yīng)移交給業(yè)主。

(六)工程的接收

1、工程和分項工程的接收

(1)承包商可在其認(rèn)為工程即將竣工并做好接收準(zhǔn)備的日期前不少于 14 天，向工程師發(fā)出申請接收證書的通知。如工程分成若千個分項工程，承包商可類似地為每個分項工程申請接收證書。

(2)工程師在收到承包商申請通知后 28 天內(nèi)，應(yīng)向承包商頒發(fā)接收證書;或拒絕申請，說明理由，并指出在能夠頒發(fā)接收證書前承包商需要做的工作。承包商應(yīng)在再次發(fā)出申請通知前，完成此項工作。

(3)當(dāng)工程達(dá)到下列 5 項條件，即認(rèn)為業(yè)主接收了工程：

1)工程已按合同竣工，并通過竣工試驗;

2)對承包商按合同要求提交的竣工記錄沒有給出反對通知;

3)對承包商按合同要求提交的操作與維護(hù)手冊沒有給出反對通知;

4)承包商完成了合同要求的培訓(xùn)工作;

5)根據(jù)本條款簽發(fā)了接收證書或被視為簽發(fā)了接收證書。

如果承包商提交接收申請 28 天內(nèi)，工程師仍未答復(fù)，則若工程達(dá)到了上述前四個條件，即視為工程已在工程師收到承包商的申請通知后的第 14 天竣工，且被視為已頒發(fā)了接收證書。

2、部分工程的接收

在業(yè)主的自主決定下，工程師可為永久工程的任何部分頒發(fā)接收證書。

如果在接收證書頒發(fā)前業(yè)主確實使用了工程的任何部分，則：

(1)該使用的部分應(yīng)視為自開始使用之日起已被業(yè)主接收;

(2)承包商應(yīng)從該開始使用之日起停止對該部分的照管責(zé)任，轉(zhuǎn)由業(yè)主責(zé)任;

(3)如承包商提出要求，工程師應(yīng)為此部分頒發(fā)接收證書。

(七)誤期賠償費(fèi)

1、如果承包商未能按合同中竣工時間的規(guī)定如期完工，根據(jù)業(yè)主索賠條款，承包商應(yīng)當(dāng)為其違約行為向業(yè)主支付誤期賠償費(fèi)。誤期賠償費(fèi)應(yīng)按照合同中規(guī)定的每天應(yīng)付金額，乘以接收證書上注明的日期超過規(guī)定的竣工時間的天數(shù)計算，且計算的賠償總額不得超過合同中規(guī)定的誤期賠償費(fèi)的最高限額。

2、除在工程竣工前根據(jù)由業(yè)主終止的規(guī)定終止的情況外，這些誤期賠償費(fèi)應(yīng)是承包商為此類違約應(yīng)付的唯一賠償費(fèi)。支付賠償費(fèi)并不能解除承包商完成工程的義務(wù)或合同規(guī)定的其他責(zé)任和義務(wù)。

(八)索賠

1、承包商的索賠

(1)如果承包商認(rèn)為，根據(jù)合同承包商有權(quán)得到竣工時間的延長期和(或)任何追加付款，承包商應(yīng)向工程師發(fā)出通知，說明引起索賠的事件或情況。該通知應(yīng)在承包商察覺或應(yīng)已察覺該事件或情況后 28 天內(nèi)發(fā)出。承包商還應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)，向工程師遞交一份充分詳細(xì)的索賠報告，包括索賠的依據(jù)、要求延長的時間和(或)追加的付款的全部詳細(xì)資料。

(2)工程師在收到索賠報告或證明資料后 42 天內(nèi)，或在工程師可能建議并經(jīng)承包商認(rèn)可的其他期限內(nèi)，做出回應(yīng)。

2、業(yè)主的索賠

業(yè)主也可以根據(jù)合同向承包商提出索賠要求，業(yè)主應(yīng)在了解引起索賠的事件或情況后盡快向承包商發(fā)出通知并說明細(xì)節(jié)，包括業(yè)主認(rèn)為根據(jù)合同有權(quán)得到的索賠金額或延長缺陷通知期的事實依據(jù)。由工程師確定業(yè)主通過索賠是否有權(quán)得到承包商的支付和(或)缺陷通知期的延長。

(九)爭端處理

1、爭端避免/裁決委員會的任命

合同爭端可按照規(guī)定，由爭端避免/裁決委員會(DAAB/DAB)。業(yè)主和承包商雙方應(yīng)在規(guī)定的日期前聯(lián)合任命 DAAB，DAAB 由具有適當(dāng)資格的一人或三人組成。DAAB 成員與業(yè)主、承包商及工程師沒有利害關(guān)系，由業(yè)主、承包商雙方聯(lián)合任命、分?jǐn)偝杲穑�成為真正意義上的第三方，鼓勵 DAAB 成員在日常非正式地參與處理合同雙方潛在問題及分歧，及早化解爭端。

2、爭端避免/裁決委員會的決定

(1)如果雙方發(fā)生爭端，任一方可將爭端事項提交給 DAAB，委托其做出決定。DAAB 應(yīng)在收到委托事項后 84 天內(nèi)或在雙方認(rèn)可的其他期限內(nèi)，提出其有理由的決定。除非并直到該決定在友好解決或仲裁后應(yīng)做出修改，該決定對雙方具有約束力。

(2)如果任一方對 DAAB 的決定不滿，可以在收到該決定通知后 28 天內(nèi)，將其不滿向另一方發(fā)出通知。如雙方均未發(fā)出表示不滿的通知，則該決定應(yīng)作為最終的對雙方有約束力的決定。

(3)如果任一方已按照上述規(guī)定發(fā)出了表示不滿的通知，雙方還應(yīng)在著手仲裁前，盡力以友好協(xié)商的方式解決爭端。

【考點(diǎn)二】 FIDIC 設(shè)計采購施工(EPC)/交鑰匙合同條件

一、《設(shè)計采購施工(EPC)/交鑰匙合同條件》及各方責(zé)任和義務(wù)

(一)FIDIC 頒布的《設(shè)計采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件》“銀皮書”，適用于設(shè)計-采購-施工(Engineering-Procurement-Construction)總承包模式，也稱作交鑰匙工程，該模式下業(yè)主只選定一個承包商，由承包商根據(jù)合同要求，承擔(dān)建設(shè)項目的設(shè)計、采購、施工及試運(yùn)行，向業(yè)主交付一個建成完好的工程設(shè)施并保證正常投入運(yùn)營。尤其適于提供設(shè)備、工廠或類似設(shè)施，或基礎(chǔ)設(shè)施工程及 BOT 等類型項目。

(二)與 FIDIC《施工合同條件》不同，銀皮書中沒有“工程師”這一角色，而是由業(yè)主方委派“業(yè)主代表”代替業(yè)主負(fù)責(zé)工程管理工作，實現(xiàn)合同目標(biāo)。承包商應(yīng)接受業(yè)主或業(yè)主代表提出的指令。在工程款支付上，銀皮書規(guī)定由業(yè)主根據(jù)承包商的報表直接支付，而沒有工程師開具支付證書這個中間環(huán)節(jié)。

二、 《設(shè)計采購施工(EPC)/交鑰匙合同條件》典型條款分析

(一)合同組成文件及業(yè)主要求

1、合同組成文件

銀皮書合同文件的組成及其優(yōu)先次序是：

(1)合同協(xié)議書;

(2)專用合同條件;

(3)通用合同條件;

(4)業(yè)主要求;

(5)明細(xì)表;

(6)投標(biāo)書;

(7)聯(lián)合體保證(如投標(biāo)人為聯(lián)合體);

(8)其他組成合同的文件。

(二)分包商

1、銀皮書關(guān)于分包商的通用合同條件規(guī)定，承包商不得將整個工程分包出去。承包商應(yīng)對任何分包商及其人員的行為承擔(dān)連帶責(zé)任。只有在專用合同條件中對分包商有要求的，承包商才需在不少于 28 天前向業(yè)主通知以下事項：

(1)擬雇用的分包商，并附包括其相關(guān)經(jīng)驗的詳細(xì)資料;

(2)分包商承擔(dān)工作的擬定開工日期;

(3)分包商承擔(dān)現(xiàn)場工作的擬定開工日期。

2、只有在專用合同條件中沒有限制分包的部分，承包商才能分包。

3、而 FIDIC《施工合同條件》規(guī)定，承包商的材料供應(yīng)商以及合同中已經(jīng)指明的分包商無需經(jīng)工程師同意，其他分包商則都要經(jīng)過工程師的同意。比較而言，銀皮書給予了承包商選擇分包商的更大自主權(quán)。

(三)設(shè)計及數(shù)據(jù)風(fēng)險

1、根據(jù)銀皮書，業(yè)主應(yīng)對“業(yè)主要求”及業(yè)主提供信息的下列部分的正確性負(fù)責(zé)

(1)在合同中規(guī)定的由業(yè)主負(fù)責(zé)或不可改變的部分、數(shù)據(jù)和資料;

(2)對工程的預(yù)期目標(biāo)的說明;

(3)工程竣工的試驗和性能的標(biāo)準(zhǔn);

(4)承包商不能核實的部分、數(shù)據(jù)和資料，除非合同另有規(guī)定。

2、銀皮書在“放線”條款中還規(guī)定：由承包商負(fù)責(zé)對工程的所有部分正確定位，并應(yīng)糾正在工程的位置、標(biāo)高、尺寸或準(zhǔn)線中的任何差錯。

(四)不可預(yù)見的困難

1、銀皮書在“不可預(yù)見的困難”的條款中規(guī)定：

(1)承包商應(yīng)被認(rèn)為已取得了對工程可能產(chǎn)生影響和作用的有關(guān)風(fēng)險、意外事件和其他情況的全部必要資料;

(2)通過簽署合同，承包商接受對預(yù)見到的為順利完成工程的所有困難和費(fèi)用的全部職責(zé);

(3)合同價格對任何不可預(yù)見的困難或費(fèi)用不應(yīng)考慮給予調(diào)整;

(4)合同中另有規(guī)定的除外。

2、本款的規(guī)定基本上排除了承包商以外界物質(zhì)條件不可預(yù)見為理由向業(yè)主提出費(fèi)用索賠的機(jī)會，因而承包商要清醒認(rèn)識所承擔(dān)的不可預(yù)見的困難，并采取相應(yīng)的防范措施。

(五)進(jìn)度計劃與進(jìn)度報告

1、進(jìn)度計劃

銀皮書規(guī)定，承包商應(yīng)在開工日期后 28 天內(nèi)向業(yè)主提交一份進(jìn)度計劃。進(jìn)度計劃應(yīng)包括承包商計劃實施工程的工作順序，包括工程各主要階段的預(yù)期時間安排、各項檢驗和試驗的順序和時間安排。

2、進(jìn)度報告

承包商應(yīng)編制并向業(yè)主提交月進(jìn)度報告，第一次報告應(yīng)自開工日期起至當(dāng)月的月底止。以后應(yīng)每月報告一次，在每次報告期最后一天后 7 日內(nèi)報出。

3、承包商工期索賠

根據(jù)銀皮書，承包商有權(quán)提出要求延長竣工時間的索賠的情形只有下列 3 種：

(1)根據(jù)合同變更的規(guī)定調(diào)整竣工時間;

(2)根據(jù)合同條件承包商有權(quán)獲得工期順延;

(3)由業(yè)主或在現(xiàn)場的業(yè)主的其他承包商造成的延誤或阻礙。

比較而言，F(xiàn)IDIC《施工合同條件》中承包商可進(jìn)行工期索賠的情形還有：異常不利的氣候條件;由于流行病或政府行為導(dǎo)致的不可預(yù)見的人員或貨物的短缺。在銀皮書中，這兩種情形的后果均由承包商承擔(dān)，承包商的風(fēng)險明顯加大。

(六)支付

1、對工程的期中付款，銀皮書規(guī)定，承包商應(yīng)在合同規(guī)定的支付期限末(如每月的月末)，按業(yè)主要求的格式向業(yè)主提交報表，詳細(xì)說明承包商認(rèn)為有權(quán)得到的款額以及相關(guān)的證明文件。

2、業(yè)主應(yīng)在收到有關(guān)報表和證明文件后的 28 天內(nèi)向承包商發(fā)出關(guān)于報表中業(yè)主不同意支付的任何項目的通知，并附詳細(xì)說明，對符合合同要求的應(yīng)付款項，則不應(yīng)扣發(fā)。業(yè)主在收到承包商的報表和證明文件后的 56 天內(nèi)支付每期報表的應(yīng)付款額。業(yè)主在收到經(jīng)雙方商定的最終報表和書面結(jié)清證明后 42 天內(nèi)，向承包商支付應(yīng)付的最終款額。

(七)運(yùn)維培訓(xùn)

1、作為交鑰匙工程，為幫助業(yè)主順利實現(xiàn)項目運(yùn)行，承包商要按照業(yè)主要求中規(guī)定的工作范圍，對業(yè)主人員進(jìn)行操作與維護(hù)，如果合同規(guī)定在工程接收前需進(jìn)行培訓(xùn)，則在該培訓(xùn)結(jié)束前，不應(yīng)認(rèn)為工程已經(jīng)按照合同規(guī)定的接收要求竣工。

2、在竣工試驗開始前，承包商還應(yīng)向業(yè)主提供臨時的操作與維護(hù)手冊，手冊的詳細(xì)程度應(yīng)能滿足業(yè)主方運(yùn)行、維護(hù)、拆卸、組裝、調(diào)試及修理設(shè)備的需要，在業(yè)主收到最終正式的操作與維護(hù)手冊前，不能認(rèn)為工程已按合同規(guī)定的接收要求竣工。

【考點(diǎn)三】 NEC 施工合同(ECC)及合作伙伴管理

一、NEC 系列合同條件

1、NEC 系列合同條件主要包括：

(1)工程施工合同(業(yè)主和總承包商，總包管理的一攬子合同)

(2)工程施工分包合同(總承包商與分包商之間的合同)

(3)專業(yè)服務(wù)合同(業(yè)主與項目管理人、監(jiān)理人、設(shè)計人等的 合同)

(4)裁決人合同(業(yè)主和承包商共同與裁決人訂立的合同)

其中，工程施工合同(ECC)是 NEC 系列合同編制的重要基礎(chǔ)，具有選項多樣、使用靈活、條款用詞簡潔等特點(diǎn)，得到廣泛應(yīng)用。

二、ECC 合同的內(nèi)容組成

(一)主要選項條款

選項 A：帶有分項工程表的標(biāo)價合同

選項 B：帶有工程量清單的標(biāo)價合同

選項 C：帶有分項工程表的目標(biāo)合同

選項 D：帶有工程量清單的目標(biāo)合同

選項 E：成本補(bǔ)償合同

選項 F：管理合同

三、ECC 合同中的合作伙伴管理理念

(一)鼓勵當(dāng)事人采取合作，而不是采取對抗行為，是 ECC 合同的典型特點(diǎn)。ECC 合同核心條款的總則中第一條即提出業(yè)主、承包商、項目經(jīng)理(指業(yè)主方項目經(jīng)理)和工程師在工作中相互信任、相互合作的工作原則。

(二)ECC 通過建立早期警告(Early Warning)和補(bǔ)償事件(Compensation Events)為特征的合作機(jī)制，讓項目各方致力于提高整個工程項目的管理水平。可以說，傳統(tǒng)施工合同中索賠條款實現(xiàn)的功能在 ECC 中由早期警告和補(bǔ)償事件兩項程序加以優(yōu)化并解決。

1、早期警告

(1)早期警告程序是 ECC 共同預(yù)警的最重要的機(jī)制。ECC 條款規(guī)定：一經(jīng)察覺發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)諸如增加合同價款、拖延竣工、工程使用功能降低等問題，項目經(jīng)理或承包商均應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出早期警告。該條款的目的在于鼓勵項目經(jīng)理和承包商對可能影響工程的事件及早發(fā)出警告，防范未來風(fēng)險的發(fā)生或降低其不利影響。

(2)ECC 條款還規(guī)定，項目經(jīng)理和承包商都可要求對方出席早期警告會議，每一方都可在對方同意后要求其他人員出席該會議。這類會議體現(xiàn)了合作伙伴(Partnering)討論會的功能。

(3)在早期警告會議上，與會各方應(yīng)在下列方面進(jìn)行合作：

1)提出并研究建議措施以避免或減少作為早期警告的每一問題的影響;

2)尋求對將要受影響的所有各方均有利的解決辦法;

3)決定與會各方應(yīng)采取的行動以及根據(jù)合同應(yīng)采取行動的一方。

項目經(jīng)理應(yīng)在早期警告會議上對所研究的建議和做出的決定記錄在案，并將記錄發(fā)給承包商。

2、補(bǔ)償事件

(1)ECC 條款中的補(bǔ)償事件是一些非承包商的過失原因而引起的事件，承包商有權(quán)根據(jù)事件對合同價款及工期的影響要求補(bǔ)償，包括獲得額外的付款和工期延長。通過補(bǔ)償事件明確了業(yè)主和承包商的風(fēng)險劃分。

(2)ECC 規(guī)定，項目雙方均可通知補(bǔ)償事件，鼓勵各方及早相互告知，有利于減小事件的不利影響，通過項目經(jīng)理通知補(bǔ)償事件，體現(xiàn)了業(yè)主就補(bǔ)償事件對承包商給予補(bǔ)償?shù)闹鲃有�，反映了業(yè)主和承包商之間的相互體察與合作，有利于項目良性發(fā)展。

(3)ECC 還規(guī)定，為消除歧義和矛盾而變更工程信息所發(fā)的指令屬補(bǔ)償事件，計價原則是：若變更由業(yè)主提供的工程信息，則該補(bǔ)償事件的影響按對承包商最有利的解釋進(jìn)行計價;若變更由承包商提供的工程信息，則按對業(yè)主最有利的解釋計價。鼓勵雙方相互提供真實可靠的工程信息(而不是對已方最有利的信息)。

(4)可見，ECC 合同條件通過早期警告和補(bǔ)償事件等條款的設(shè)置，在很大程度上體現(xiàn)了合作伙伴(Partnering)管理所倡導(dǎo)的信任、協(xié)調(diào)、溝通和激勵的管理機(jī)制及合作共贏的理念。

【考點(diǎn)四】 AIA 系列合同及 CM 和 IPD 合同模式

一、CM 合同模式

(一)CM 模式及其類型

1、所謂 CM(Construction Management)模式，是指由業(yè)主委托一家 CM 單位承擔(dān)項目管理工作，該 CM 單位以承包單位的身份進(jìn)行施工管理，并在一定程度上影響工程設(shè)計活動，組織快速路徑(Fast-track)的生產(chǎn)方式，使工程項目實現(xiàn)有條件的邊設(shè)計邊施工。CM 模式尤其適用于實施周期長、工期要求緊的大型復(fù)雜工程。與傳統(tǒng)總分包模式下施工總承包商對分包合同的管理不同，CM 合同屬于管理承包合同。

2、依據(jù)業(yè)主委托管理范圍和責(zé)任的不同，CM 模式分為代理型(Agency)CM 模式和風(fēng)險型(Non-Agency，非代理型)CM 模式。對于代理型 CM 模式，CM 承包商只為業(yè)主對設(shè)計和施工階段的有關(guān)問題提供咨詢服務(wù)，不負(fù)責(zé)工程分包的發(fā)包，與分包單位的合同由業(yè)主直接簽訂，CM 承包商不承擔(dān)項目實施的風(fēng)險。

(二)風(fēng)險型 CM 模式的工作特點(diǎn)

1、風(fēng)險型 CM 承包商的工作內(nèi)容包括施工前階段的咨詢服務(wù)和施工階段的組織管理工作。CM 承包商在工程設(shè)計階段就應(yīng)介入，為設(shè)計者提供建議，包括根據(jù)施工經(jīng)驗提高設(shè)計的可施工性建議、運(yùn)用價值工程提出設(shè)計改進(jìn)建議、提出工程投資優(yōu)化的建議，同時也幫助減少施工期間的設(shè)計變更。

2、當(dāng)部分工程設(shè)計完成后 CM 承包商即可選擇分包商施工，而不必等到設(shè)計全部完成后才開始施工，通過快速路徑方式縮短項目建設(shè)周期。CM 承包商對業(yè)主委托范圍的工作，可以自己承擔(dān)部分施工任務(wù)，也可以全部由分包商實施。其自己施工的部分屬于施工承包，不屬CM 的工作范圍。CM 工作是負(fù)責(zé)對自已選擇的施工分包商和供貨商，以及業(yè)主簽訂合同交由CM 負(fù)責(zé)管理的承包商和指定分包商的工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和管理，保證承包管理的工程能夠按合同要求順利完成。因此，CM 承包商應(yīng)熟悉施工工藝、了解費(fèi)用構(gòu)成，具備良好的施工管理經(jīng)驗和組織協(xié)調(diào)能力。

(三)風(fēng)險型 CM 模式的合同計價方式

1、合同計價方式

(1)風(fēng)險型 CM 合同采用成本加酬金的計價方式，成本部分由業(yè)主承擔(dān)，CM 承包商獲取約定的酬金。CM 承包商簽訂的每一個分包合同均對業(yè)主公開，業(yè)主可以參與分包合同的談判，業(yè)主按分包合同約定的價格支付，CM 承包商不賺取總包與分包合同之間的差價。

(2)CM 承包商的酬金約定通�？蛇x用如下方式：

1)固定酬金

2)按分包合同價的百分比取費(fèi)

3)按分包合同實際發(fā)生工程費(fèi)用的百分比取費(fèi)

2、保證工程最大費(fèi)用(GMP)的限定

隨著設(shè)計工作的深化，CM 承包商要陸續(xù)編制工程各部分的工程預(yù)算。施工圖設(shè)計完成后，CM 承包商將按照最終的工程預(yù)算提出保證工程最大費(fèi)用(GMP)，并與業(yè)主協(xié)商達(dá)成一致后，按 GMP 的限制制定計劃并組織施工，對施工階段的工作承擔(dān)直接經(jīng)濟(jì)責(zé)任。當(dāng)工程實際總費(fèi)用超過 GMP 時，超過部分由 CM 承包商承擔(dān)，體現(xiàn)了 CM 管理承包的風(fēng)險性，也使業(yè)主方造價控制風(fēng)險大大降低。約定 GMP 后，在實施過程中發(fā)生與 CM 承包商確定 GMP 時不一致使得工程費(fèi)用增加的情況，CM 承包商可以與業(yè)主協(xié)商調(diào)整 GMP。

來源：騰訊網(wǎng)

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