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CFA金融分析師考試內(nèi)容詳解

CFA金融分析師考試內(nèi)容詳解

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2013-10-24 15:59

CFA

金融分析師

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唯學(xué)網(wǎng)小編提醒:CFA考試特許金融分析師考試設(shè)計(jì)的面兒非常的廣泛,其中內(nèi)容包括:職業(yè)準(zhǔn)則、數(shù)量方法、經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司金融、固定收益、權(quán)益證券、衍生證券、其他投資、投資組合等十科。所以,有全球金融第一考和華爾街入場(chǎng)券之稱。希望考生認(rèn)真?zhèn)淇糃FA考試。

CFA考試項(xiàng)目涉及范圍很廣,水平越高,范圍就越廣,題目也越難。為便于考生復(fù)習(xí)和準(zhǔn)備,每年AIMR都會(huì)出一些CFA考試復(fù)習(xí)資料,針對(duì)不同考試水平給出不同的閱讀材料,內(nèi)容全部以原著形式或論文摘錄形式出現(xiàn)。根據(jù)對(duì)1992年CFA考生閱讀材料的統(tǒng)計(jì),水平Ⅰ(即最低層次)的閱讀材料有15種,水平Ⅱ有15種,水平Ⅲ有19種,其中之大并不亞于攻讀MBA或Ph.D所需的閱讀材料。

考試內(nèi)容主要包括:

①倫理和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn);

②財(cái)務(wù)會(huì)計(jì);

③數(shù)量技術(shù);

④經(jīng)濟(jì)學(xué);

⑤固定收益證券分析;

⑥權(quán)益證券分析;

⑦組織合管理。

現(xiàn)將各部分按不同水平內(nèi)容介紹如下(以1992年CFA考試內(nèi)容為例)。

1.倫理和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、證券法與監(jiān)管其涉及的內(nèi)容有:

①適用法律和監(jiān)管。

它包括信用標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)和適用性;相關(guān)法規(guī);監(jiān)管團(tuán)體的組織和目的。

②職業(yè)準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)。

它包括倫理準(zhǔn)則;職業(yè)操守標(biāo)準(zhǔn);ICFA有關(guān)規(guī)章;AIMR有關(guān)規(guī)章。

③倫理標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)義務(wù)。

它包括與客戶、公眾、公司管理者、雇主、助手及其他分析師的關(guān)系;內(nèi)部信息問題;監(jiān)管責(zé)任;研究報(bào)告和投資建議;補(bǔ)償利益沖突;信用責(zé)任(以上為初級(jí)應(yīng)考內(nèi)容);職業(yè)道德;投資適宜性。

④倫理行為的問題識(shí)別與管理。

它包括信用責(zé)任;內(nèi)部交易;公司治理和機(jī)構(gòu)投資者:“謹(jǐn)慎人”原則(以上為中級(jí)加考內(nèi)容);能力和合適的關(guān)心;安排和接受站償?shù)睦鏇_突一般企業(yè)倫理價(jià)值和義務(wù);倫理組織變化(以上為高級(jí)加考內(nèi)容)。

2.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)它涉及的內(nèi)容有:

①基本會(huì)計(jì)報(bào)表的作用與功能包括收益表;資產(chǎn)負(fù)債表;現(xiàn)金流量表。

②會(huì)計(jì)報(bào)表的解釋和使用包括收入識(shí)別;存貨成本;折扣方法;可市場(chǎng)化證券投資;表外融資;不良債務(wù)重組;租憑和所得稅(以上為初級(jí)應(yīng)考內(nèi)容);流動(dòng)現(xiàn)金流分析、匯總;公司間投資和企業(yè)合并。

③若干專題:如財(cái)務(wù)報(bào)表分析的目的;有效市場(chǎng)假設(shè)的意義;會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn);財(cái)務(wù)報(bào)表的調(diào)整;國際會(huì)計(jì)和價(jià)格水平調(diào)整等。 (中、高級(jí)應(yīng)考①~③的全部科目)。

3.數(shù)量分析它涉及內(nèi)容有:

①數(shù)量分析方法導(dǎo)論;復(fù)利、現(xiàn)值和未來值的數(shù)學(xué)計(jì)算;基本統(tǒng)計(jì)和回歸分析;風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量和衍生證券導(dǎo)論(①為初級(jí)應(yīng)考內(nèi)容)

②高級(jí)回歸分析基本及高級(jí)期權(quán)和期貨定價(jià) (①~②為中、等級(jí)應(yīng)考內(nèi)容)。

4.經(jīng)濟(jì)學(xué)它包括:

①宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要內(nèi)容;

②國際經(jīng)濟(jì)學(xué);

③微觀經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)與分析(①~③為初級(jí)應(yīng)考范圍);

④經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)(①~④為中級(jí)應(yīng)考范圍);

⑤證券分析和組合管理應(yīng)用;

⑥當(dāng)前美國及全球經(jīng)濟(jì)問題(④~⑥為高級(jí)應(yīng)考范圍)。

5.固定收益證券分析這方面的應(yīng)考內(nèi)容有:

①導(dǎo)論 包括固定收益證券特點(diǎn);國際固定收益證券市場(chǎng)。

②數(shù)學(xué)性質(zhì) 包括價(jià)格/收益關(guān)系;期間和凸型(①~②為初級(jí)應(yīng)考內(nèi)容)

③作用評(píng)價(jià) 包括債券評(píng)價(jià);收益和現(xiàn)金分析;資產(chǎn)保護(hù)和合約。

④市場(chǎng)分析 包括收益曲線;預(yù)測(cè)利率;國際市場(chǎng)和衍生證券。(①~④為中級(jí)應(yīng)考內(nèi)容)

⑤組合決策 包括積極型的決策;被動(dòng)型決策指數(shù)。(①~⑤為高級(jí)應(yīng)考內(nèi)容)。

6.權(quán)益證券(股票)分析它涉及的內(nèi)容有:

①導(dǎo)論

包括投資環(huán)境;證券高層;證券交易機(jī)制;證券市場(chǎng);歷史及全球性投資。

②財(cái)務(wù)分析

包括比率;ROE分配;財(cái)務(wù)報(bào)表分析和資本結(jié)構(gòu)。

③評(píng)價(jià)方法

包括收益;紅利折扣;現(xiàn)金流;資產(chǎn)定價(jià)及技術(shù)分析。

④公司分析和評(píng)價(jià)

包括基本分析;行業(yè)和經(jīng)濟(jì)內(nèi)容和分析綱要;(以上為初級(jí)應(yīng)考內(nèi)容);預(yù)測(cè);相對(duì)環(huán)境;公司計(jì)劃和決策;質(zhì)量因素及研究報(bào)告(以上為中級(jí)應(yīng)考內(nèi)容)。

⑤投資決策

包括趨勢(shì);市場(chǎng)非有效性和心理影響。

⑥公司重組

包括LBO及收購。

⑦風(fēng)險(xiǎn)資本和緊密控股公司

包括分析和評(píng)價(jià)(①~⑦為高級(jí)應(yīng)考內(nèi)容)。

7.組合管理它涉及的內(nèi)容有:

①金融資產(chǎn)管理原則

包括組合管理定義和基本概念。

②投資者目標(biāo)

包括投資限制因素和政策。

③資產(chǎn)分配

包括期望收益和風(fēng)險(xiǎn);最佳組合及動(dòng)態(tài)決策等(①~③為初級(jí)應(yīng)考內(nèi)容)

④衍生證券分析

⑤預(yù)期因素

包括社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)及資本市常

⑥組合政策的完整笥和預(yù)期因素

包括結(jié)構(gòu)、變化及執(zhí)行等內(nèi)容(①~⑥為中級(jí)應(yīng)考內(nèi)容)

⑦組合績(jī)效的評(píng)價(jià)

包括績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)、基準(zhǔn)誤差和國際比較等(①~⑦為高級(jí)應(yīng)考內(nèi)容)。

以上CFA資格考試水平的內(nèi)容是1992年的考試涉及范圍,從總體上看,每年的內(nèi)容變化不大。但近幾年,AIMR又補(bǔ)充一此新的內(nèi)容,如1998年的CFA考試除了原有內(nèi)容外,還包括全球市場(chǎng)和投資工具、其它投資方式分析(房地產(chǎn)投資分析、投資公司分析、貨幣或外匯交易投資分析)等。

總之,CFA考試涉及面廣,且有相當(dāng)難度。

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