唯學網(wǎng)小編提醒：證券從業(yè)資格考試的證券中介機構(gòu)是指為證券市場參與者如發(fā)行人、投資者等提供各種服務的專職機構(gòu)。按提供服務的內(nèi)容不同，證券中介機構(gòu)可以分為：證券經(jīng)營機構(gòu)(如證券公司、基金公司)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券結(jié)算登記機構(gòu)、證券金融公司等。本章考核的分數(shù)比較低，考生可以背下來的，希望通過本試題復習對參加證券從業(yè)資格考試的考生能有幫助。

一、單項選擇題

1.通常由()直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

A.證券登記結(jié)算公司

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.證券公司

2.證券公司注冊資本最低限額為人民幣()。

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

3.我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由()依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準設(shè)立。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

4.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務敘述錯誤的是()。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務分為通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務和柜臺代理買賣證券業(yè)務

B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C.必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

D.經(jīng)紀關(guān)系的建立沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系，只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

5.下列各項中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是()。

A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

B.必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必需的場所和設(shè)施

D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

6.證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運風險的風險準備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

7.下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員的是()。

A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人

B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

8.下列關(guān)于證券公司的重要事項變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是()。

A.公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)

B.變更業(yè)務范圍或注冊資本

C.變更持有4%以下股權(quán)的股東和實際控制人

D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)

9.()成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A.中央證券登記結(jié)算有限責任公司

B.深圳證券登記結(jié)算公司

C.上海證券登記結(jié)算公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

10.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設(shè)立申請之日起()個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

A.1

B.3

C.6

D.9

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