唯學網小編提醒：本文是關于證券從業(yè)資格考試的內容，應該說證券市場監(jiān)管伴隨著證券市場20多年的風雨歷程，國家對監(jiān)管的力度沒有少下功夫。尤其是股市方面，但是客觀方面也顯現(xiàn)出來太多的弊端。對于證券從業(yè)資格考試的監(jiān)管知識，考試只要對其體系和原則做適當理解就可以了。

確立了指導證券市場健康發(fā)展的法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范的八字方針。

一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

(一)證券市場監(jiān)管的意義

1.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權益的需要

2.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要

3.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

4.加強證券市場監(jiān)管是提高證券市場效率的需要

(二)證券市場監(jiān)管的原則

1.依法管理原則

2.保護投資者利益原則

3.三公原則

4.監(jiān)督與自律相結合的原則

二、證券市場監(jiān)管的目標和手段

(一)證券市場監(jiān)管的目標

證券市場監(jiān)管的目標在于：運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用;保護投資者權益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構依法經營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券發(fā)行與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經濟發(fā)展相適應。國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標：一是保護投資者;二是透明和信息公開;三是降低系統(tǒng)風險。

(二)證券市場監(jiān)管的手段

1.法律手段

這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

2.經濟手段

3.行政手段

三、證券市場監(jiān)管機構(一)國務院證券監(jiān)督管理機構1.中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)

中國證監(jiān)會成立于1992年10月。中國證監(jiān)會的主要職責包括：起草證券、期貨法律、法規(guī)，制定管理規(guī)則和實施細則，并依法行使審批或者核準權;統(tǒng)一管理證券、期貨市場，按規(guī)定對證券、期貨監(jiān)管機構實行垂直領導;對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結算等進行監(jiān)管;依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理機構、證券投資咨詢機構、資信評估機構以及從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;依法對證券業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動進行指導和監(jiān)管;依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況;依法(規(guī))對證券、期貨違法違規(guī)行為進行查處;會同有關部門管理證券、期貨市場信息，對有關信息咨詢進行監(jiān)管;法律、法規(guī)規(guī)定的其他職責。

2.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立36個證監(jiān)局。

(二)自律性管理機構

1.證券交易所

證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理以及對上市公司進行管理。

如發(fā)生以下情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約、上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請、證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時。

2.證券業(yè)協(xié)會

證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織。在我國，中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。

中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，凡依法設立并經批準可以從事證券業(yè)務經營和中介服務的金融機構，承認協(xié)會章程，遵守協(xié)會的各項規(guī)則，均可申請加入協(xié)會，成為協(xié)會會員。證券業(yè)協(xié)會履行下列職責：

(1)協(xié)助證券監(jiān)督管理機構教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī);

(2)依法維護會員的合法權益，向證券監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求;(3)收集整理證券信息，為會員提供服務;

(4)制定會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流;

(5)對會員之間，會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解;

(6)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究;

(7)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分;

(8)國務院證券監(jiān)督管理機構賦予的其他職責。

四、證券市場監(jiān)管內容

(一)信息披露

1.信息披露的意義

制定證券發(fā)行信息披露制度的目的是通過充分公開、公正的制度來保護公眾投資者，使其免受欺詐和不法操縱行為的損害。信息披露的意義在于：

(1)有利于價值判斷。

(2)防止信息濫用。

(3)有利于監(jiān)督經營管理。

(4)防止不正當競業(yè)。

(5)提高證券市場效率。

2.信息披露的基本要求

(1)全面性。(2)真實性。(3)時效性。

3.證券發(fā)行與上市的信息公開制度

(1)證券發(fā)行信息的公開

(2)證券上市信息的公開