25.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后(　　)日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.10

B.15

C.20

D.30

26.深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)行期間，應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日在交易所網(wǎng)站上報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的(　　)。

A.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值

B.當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值

C.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值

D.當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值

27.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)記人(　　)。

A.處罰處分信息

B.基本信息

C.誠信信息備注欄

D.其他信息

28.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是(　　)。

A.融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例

B.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12個(gè)月后自動(dòng)失效

C.證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同

D.全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券，設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)

29.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

A.證券公司能夠以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔(dān)保

B.未經(jīng)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額

D.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

30.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則

B.證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資

C.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則

D.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額是固定不變的

31.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

A.證券公司的董事應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

B.證券公司增加注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院財(cái)政部門批準(zhǔn)

C.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停上市交易

D.上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議

32.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(　　)年。

A.10

B.20

C.15

D.30

33.下列決議中，不須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的是(　　)。

A.公司分立

B.修改公司章程

C.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司

D.公司董事變更

34.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

A.1

B.3

C.4

D.6

35.被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在(　　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)。

A.2

B.3

C.4

D.5

36.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的是(　　)。

A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人同有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

C.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷

D.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行

37.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，(　　)。

A.自提供之日起保存3年

B.自提供之日起保存2年

C.自咨詢之日起保存3年

D.自咨詢之日起保存2年

38.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施是(　　)。

A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.尚未發(fā)行證券的，處以認(rèn)繳資金金額1%以上5%以下的罰款

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

39.(　　)應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

D.中國證監(jiān)會(huì)

40.證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于(　　)。

A.服務(wù)、咨詢費(fèi)用收入

B.費(fèi)用收入

C.傭金

D.低買高賣的價(jià)差

41.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

A.10%

B.20%

C.35%

D.45%

42.下列關(guān)于要約收購的說法，不正確的是(　　)。

A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日

B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

C.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東

D.采取要約收購方式的。在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票

13.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是(　　)。

A.收購人可以在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，撤銷其收購要約

B.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量

C.對(duì)有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章

D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，申請(qǐng)公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書

44.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

B.因犯罪被剝奪政治權(quán)利。執(zhí)行期滿未逾5年的，可以擔(dān)任公司監(jiān)事

C.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持

D.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，在股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

45.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股(份)或其整數(shù)倍。

A.10

B.100

C.500

D.1000

46.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

A.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在汁算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過80%

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施

C.擔(dān)保證券進(jìn)入終止上市程序的，客戶應(yīng)當(dāng)在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請(qǐng)將有關(guān)證券從客戶普通證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其信用交易擔(dān)保證券賬戶中，由登記結(jié)算公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)

D.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的20%

47.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是(　　)。

A.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買人的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查

C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

D.保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注等監(jiān)管措施累計(jì)3次以上，中國證監(jiān)會(huì)可在6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

48.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

A.客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索

B.證券發(fā)行監(jiān)管要以強(qiáng)制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事后問責(zé)”的監(jiān)管制度，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性

C.上海證券交易所規(guī)定，因證券市場波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并于調(diào)整后3個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況

D.深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見

49.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法，正確的是(　　)。

A.期貨公司可以為其子公司提供融資

B.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保

D.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

50.股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　　)。

A.45%

B.60%

C.85%

D.90%