內(nèi)部審計與反舞弊實務(wù)（深圳，11月7-8日）
【舉辦單位】北京曼頓培訓網(wǎng) www.mdpxb.com
【咨詢電話】4006820825 010-56133998 13810210257
【培訓日期】2020年11月7-8日
【培訓地點】深圳
【培訓對象】企業(yè)內(nèi)部審計、內(nèi)部控制部門負責人，擁有內(nèi)部審計職能的紀檢監(jiān)察部門負責人，從事內(nèi)部審計、內(nèi)部控制實務(wù)操作的部門主管及一般員工，其他對內(nèi)部審計、內(nèi)部控制感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。

【課程背景】
內(nèi)部審計作為企業(yè)內(nèi)部獨立的監(jiān)督職能代表者，能夠為企業(yè)創(chuàng)造價值，受到越來越多的重視�，F(xiàn)在企業(yè)成立內(nèi)部審計部門的也越來越多。如何系統(tǒng)有效的開展內(nèi)部審計工作？內(nèi)審部門的定位到底如何?具體審計工作應(yīng)該如何開展？作為審計部門領(lǐng)導，如何適應(yīng)潮流，開展反舞弊工作？或者在以后工作基礎(chǔ)上，做的更扎實，更有成效？同時，內(nèi)部審計部門的一項重要任務(wù)，或者說階段性重要任務(wù)就是反舞弊。在目前的大環(huán)境下，政府的廉政反腐敗風潮已經(jīng)刮到了企業(yè)，大企業(yè)已經(jīng)開始行動，強化反舞弊職能，推進反舞弊工作。
邱健老師從事內(nèi)部審計工作多年，有著多個行業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷，有多年審計及與經(jīng)偵打交道經(jīng)驗，成功辦案多起。他通過深入淺出的理論分析，實踐經(jīng)驗傳授，幫助學員深刻理解審計及舞弊和反舞弊的理論，掌握實際辦案經(jīng)驗，提高查核成功率，從而降低企業(yè)的舞弊風險，實現(xiàn)審計的價值。

【課程收益】
1、掌握舞弊定義及反舞弊的方法
2、了解查處舞弊的工具和方法，通過案例學習具體技巧
3、理解內(nèi)部審計部門的定位及未來轉(zhuǎn)變
4、了解內(nèi)審人員能力模型和職業(yè)發(fā)展通路
5、掌握內(nèi)部審計標準化流程和注意事項
6、學習先進企業(yè)的審計和反舞弊經(jīng)驗，并能運用到實際工作中

【課程特色】
課程全部采用先進企業(yè)現(xiàn)用實際案例解析說明＋啟發(fā)式講授＋互動式教學＋小組游戲＋角色扮演＋系統(tǒng)介紹

【課程大綱】
第一章 舞弊定義及概述
1、舞弊概念
2、舞弊類型
3、舞弊形式
1、2、3、3.1資產(chǎn)侵占
3.2腐敗
3.3舞弊性報表
3.4外部欺詐
3.5舞弊樹分析

第二章 如何防止舞弊
1、舞弊理論
1.1舞弊天平理論
1.2GONE理論
1.3CFE理論
1.4舞弊三角理論
1.5反舞弊三角理論
2、舞弊處理模型
2.1通常模型
2.2建議模型
3、反舞弊11359模型
■ 一個框架
■ 一個理論
■ 三個手段
■ 五個環(huán)節(jié)
■ 九個要點
■ 實例講解
4、不同類型舞弊針對性防范措施

第三章 如何查處舞弊
1、如何有意識發(fā)現(xiàn)舞弊
2、調(diào)查原則
3、調(diào)查風險防范
4、調(diào)查流程
5、常見罪名
6、證據(jù)及證據(jù)鏈
【案例分析】某超市賄賂案例分析
7、調(diào)查舞弊七大手段
8、調(diào)查性詢問
9、調(diào)查總結(jié)和結(jié)案
【小組討論】某公司投訴方案制定

第四章 內(nèi)審定位及未來轉(zhuǎn)變
1.內(nèi)審定位和目標
1.1內(nèi)審定位探討
1.2IIA定義
1.3內(nèi)審目標探討
2.內(nèi)審職業(yè)環(huán)境和未來十大轉(zhuǎn)變
122.1國外知名公司內(nèi)審思路和方法
?■ ?【案例分析】?A，B，C公司案例
3. IIA最新理論介紹

第五章 內(nèi)審之內(nèi)部管理
1．戰(zhàn)略與計劃
1.1審計戰(zhàn)略如何制定與實例研究
1.2審計計劃如何制定與實例研究
1.3專項審計項目選擇
2.組織架構(gòu)設(shè)置
122.1組織架構(gòu)如何適應(yīng)公司發(fā)展
2.2典型審計部組織架構(gòu)研究
3.人員
1233.1審計部人員專業(yè)組成研究
3.2審計部人員年齡性別組成研究
4.招聘
12344.1如何招聘到合適的人才
4.2招聘經(jīng)驗分享
5.績效與激勵
123455.1績效考核模式探討
5.2審計人員如何獲得高績效
6.能力培養(yǎng)
1234566.1審計人員應(yīng)具備哪些能力
6.2內(nèi)審能力模型介紹
6.3通過哪些方式進行培養(yǎng)
7.內(nèi)審職業(yè)發(fā)展規(guī)劃
12345677.1職業(yè)發(fā)展通路構(gòu)建
7.2職業(yè)發(fā)展通路模型舉例
8.質(zhì)量控制與風險規(guī)避
88.1如何進行質(zhì)量控制及實例研究
8.2如何規(guī)避審計風險
9.檔案及數(shù)據(jù)庫管理

第六章 內(nèi)審之外部管理
1.與董事會及高管層的關(guān)系處理
2.審計如何正確處理人際關(guān)系及案例研究
122.1如何處理被審計單位中層關(guān)系
2.2如何處理被審計單位基層關(guān)系
2.3如何處理相關(guān)單位關(guān)系
3.與外審的關(guān)系處理
4.利用外部專家服務(wù)

第七章 卓越審計師的修煉
1.學習能力
1.1學習的速度＜變化的速度=死亡
1.2學習力是唯一持久的競爭力
1.3現(xiàn)代人應(yīng)具備四種基本的學習力
2.如何有效溝通
122.1溝通定義
2.2溝通步驟
2.3溝通方式
2.4溝通技巧
2.5溝通要點
2.6內(nèi)審溝通技巧和沖突化解
2.7內(nèi)審訪談十二要點
【案例分析】審計溝通案例
3.創(chuàng)新/應(yīng)變能力
1233.1審計原則
3.2創(chuàng)新產(chǎn)生源泉
3.3審計如何應(yīng)變
4.心理素質(zhì)
12344.1陽光心態(tài)
4.2常見心理問題及應(yīng)對

第八章 內(nèi)審之通用業(yè)務(wù)
1.如何做方案
1.1方案制定步驟
1.2方案制定方法
1.3方案制定要點
【實操練習】方案制定實例練習
2.如何觀察
122.1觀察要點
■【案例分析】實際觀察案例
3.如何分析
【案例分析】審核分析法實例練習及討論
4.如何盤點
344.1實物盤點經(jīng)驗分享
【案例分析】如何盤點存貨
4.2現(xiàn)金盤點要點
5.如何寫報告
55.1寫報告八要點
■ 【案例分析】實例報告研究
6.后續(xù)審計
66.1如何溝通和保證
6.2后續(xù)審計的方式與方法

第九章 重點循環(huán)內(nèi)審實務(wù)
1、財務(wù)
1.1存貨
■審計要點
【案例分析】某公司存貨串通舞弊案例
1.2固定資產(chǎn)
■審計要點
■【案例分析】某公司固定資產(chǎn)審計案例
1.3費用
■審計要點
■【案例分析】某公司費用審計案例
2、采購
2.1定價管理
■審計要點
■【案例分析】定價審計案例
1、2、2.12.2合同管理
■審計要點
■【案例分析】合同審計案例
2.3供應(yīng)商管理
■審計要點
■【案例分析】供應(yīng)商管理審計案例
2.4驗收管理
■審計要點
■【案例分析】驗收串通舞弊案例
2.5折價及對賬管理
■審計要點

【講師介紹】
邱健老師,曼頓培訓網(wǎng)(www.mdpxb.com)資深講師。教育經(jīng)歷
國際注冊內(nèi)部審計師（CIA），國際注冊內(nèi)部控制師（CICS），高級風險評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA），國際注冊管理會計師(CMA)。
工作經(jīng)歷
1. 2009—2013年，中國五百強排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團（員工十幾萬人） 集團審計部總監(jiān)，伊利商學院高級培訓師
2. 2006—2009年 德豪潤達電器股份集團（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業(yè)） 審計監(jiān)察部經(jīng)理
3. 2001—2006年 廣東威爾醫(yī)學科技股份集團（2004年深交所上市） 審計部經(jīng)理，負責協(xié)助董秘的上市工作
4. 1994--2001年 香港匯達家具集團（員工5000多人，大陸4個工廠） 財務(wù)部主管，后提升為審計部經(jīng)理
老師優(yōu)勢
邱健老師曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業(yè)工作，并有在三家國內(nèi)大型上市集團公司工作的經(jīng)驗，長期從事審計監(jiān)察管理、內(nèi)控與風險管理等職位超過19年，是國內(nèi)極少數(shù)主講專業(yè)的審計、內(nèi)控與風險管理的高端老師，特別是“伊利集團”被評為全國內(nèi)審工作先進企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴的經(jīng)驗。
審計監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計各領(lǐng)域的實際操作中具有非常豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗，有一整套先進、嚴謹、實用的審計管理理念，具備內(nèi)部審計管理平臺的系統(tǒng)建設(shè)和團隊領(lǐng)導能力。
內(nèi)控與風險管理：參與組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作，將風險管理嵌入到內(nèi)控體系當中，對內(nèi)控和風險管理體系的建立、維護、持續(xù)改進等具有豐富經(jīng)驗，對內(nèi)控和風險管理最新理論有深入研究。
咨詢輔導項目：曾經(jīng)組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作，目前在福建泉州一家大集團公司，做內(nèi)控體系和風險管理咨詢管理和項目輔導，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風險管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風險管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風控自評等。
授課風格
邱健老師鉆研審計內(nèi)控風險管理約20年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運營模式，善于將精深的理論與豐富實踐經(jīng)驗相結(jié)合，并以通俗易懂語言進行教學。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進行教學,使學員聽得懂,記得住,能運用。另外，老師善于啟發(fā)學員進行思考，如何將學到的成果與本企業(yè)的實際相結(jié)合開展工作，并給予對應(yīng)指導。
服務(wù)特色
邱健老師秉承審計人嚴謹風格，培訓前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。老師每次培訓前都開展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學員實際，達到最好的培訓效果；培訓中積極接收學員反饋意見，進行雙向溝通，滿足學員需求；培訓后跟進培訓效果，持續(xù)提升講課和服務(wù)水平。

【費用及報名】
1、費用：培訓費3600元（含培訓費、講義費）；如需食宿，會務(wù)組可統(tǒng)一安排,費用自理。
2、報名咨詢：4006820825 010-56133998 56028090 13810210257 鮑老師
3、報名流程：電話登記-->填寫報名表-->發(fā)出培訓確認函
4、備注：如課程已過期，請訪問我們的網(wǎng)站，查詢最新課程
5、詳細資料請訪問北京曼頓培訓網(wǎng)：www.mdpxb.com (每月在全國開設(shè)四百多門公開課，歡迎報名學習)