向華為學習-先進企業(yè)內控實踐培訓（上海，10月19-20日）
【舉辦單位】北京曼頓培訓網 www.mdpxb.com
【咨詢電話】4006820825 010-56133998 13810210257
【培訓日期】2023年10月19-20日
【培訓地點】上海
【培訓對象】企業(yè)各部門中高層

【課程目標】
■通過此課程的學習，了解到：
■內控基礎知識
■內控能帶來的管理收益
■內控建設工作思路
■內控考核方案
■先進企業(yè)內控實踐等

【授課形式】
知識講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動交流、游戲感悟、頭腦風暴、強調學員參與。

【課程大綱】
一、內控基本概念
1.內部控制：為了達成經營管理的目標，而在過程中實施的一系列管理風險的手段和措施，實現CARES目標。
■C法律法規(guī)遵從
■A業(yè)務目標達成
■R財務報表、決策數據真實可靠
■E運營效果和效率
■S資金資產安全
2.內控理論
■COSO是業(yè)界內控管理的公認標準，COSO內控框架——控制目標、要素和單元
二、流程及內控管理機制
1.華為內控目標
2.內控建設的總體思路（3階6步），系統(tǒng)性地降低經營風險
■流程內控設計
■流程內控執(zhí)行
■流程內控評估
3.華為內控框架
■控制環(huán)境
■控制指標
■測評和工具
■評估
■高級管理層問責，績效考評
4.華為內控管理體系
■政策與制度
■評估與報告
■基于組織架構的責任體系
■基于流程的控制方法
■監(jiān)管組織
5.華為內控組織角色
■GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國家流程責任人
■BC 業(yè)務監(jiān)控（內控建設）
■PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國家流程控制人員）
■PC的4個職責，“BEST”模型
■Process Builder 流程建設者
■Environment Maintainer內控環(huán)境營造者
■Supervisor 內控問題檢測者
■Top Issues Resolver TOP問題改進執(zhí)行者
6.華為內控運作機制
■一點兩面三三制
■一點：促經營、防腐敗
■兩面：流程體系建設、責任體系建設
■三三制：“IA、BC、業(yè)務三種內控角色協(xié)同“，“CT、SACA、PR”三種內控工具應用“
三、內控工具
1.SACA（半年度控制評估）
■SACA定義
■SACA歷史
■SACA報告對象
■SACA基本步驟
■SACA評級標準
■SACA問卷
■SACA評級方法
■SACA評估要求
■SACA案例
2.KCP /CT（關鍵控制點/遵從性測試）
■KCP定義
■KCP控制要素
■KCP的特點和作用
■KCP的識別
■KCP案例分析
■KCP識別示例
■CT控制目標
■CT控制要素
■CT測試程序
■CT測試頻率
3.PR（主動性審視）
■流程設計狀況審視
■流程執(zhí)行情況審視
■內控工具質量審視
4.RT（內控問題評估與改進）
5.SOD（職責分離）
四、華為采購內控實踐
1.華為采購內控基本原則
2.陽光采購
■構建健康、公平、透明的采購環(huán)境，杜絕舞弊
3.采購紅線
■禁止使用關聯(lián)供應商
■禁止采購繞過
■禁止違規(guī)制定二級供應商
■NO PO，NO WORK
■禁止轉包
■海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應商
■禁止違規(guī)引入代理商
■禁止使用黑名單供應商
4.BCG反腐敗要求
5.BCG經濟類違規(guī)問責

【講師介紹】
汪老師，曼頓培訓網(www.mdpxb.com)資深講師。
IPD 研發(fā)領域流程變革專家：
二十年華為研發(fā)領域工作經歷，曾擔任研發(fā)部質量與運營部部長，華為19級專家；
華為IPD業(yè)務流程變革經驗，曾主導研發(fā)能力中心業(yè)務流程、IT、組織等變革，并完成IPD關鍵指標流程成熟度評估和改進。
專業(yè)能力：
20年華為研發(fā)流程質量管理工作經驗，長期從事研發(fā)流程IT規(guī)劃、變革、改進，精通IPD，實踐經驗豐富；
管理經驗豐富，長期擔任流程變革項目負責人，擁有跨部門合作和項目型組織成功運作管理實踐經驗；
培訓能力強，長期兼職華為大學內部講師，教學IPD研發(fā)流程變革、研發(fā)質量管理、研發(fā)信息安全等課程；
理解能力、溝通能力、推動能力、協(xié)同能力強。
擅長領域：
在華為工作期間，先后從事硬件研發(fā)、研發(fā)質量運營、采購及供應商管理等工作。
研發(fā)業(yè)務流程變革管理
研發(fā)組織變革管理
流程IT項目規(guī)劃
研發(fā)質量管理
信息安全和隱私保護、內控
采購供應鏈業(yè)務流程變革
關鍵項目經驗（內部）：
流程變革項目：
中央研發(fā)部硬件業(yè)務研發(fā)流程設計、推行和流程成熟度評估（TPM）；
2012實驗室研發(fā)能力中心流程變革、IT開發(fā)和TPM評估；
從IPD模型原則、架構、流程使能器3個維度，9個領域（業(yè)務分層、結構化流程、基于團隊的管理、產品開發(fā)、有效的衡量標準、項目管理、異步開發(fā)、共用基礎模塊、以用戶為中心的設計）設計變革進展指標，階段性開展回顧和總結，及時發(fā)現問題，分析根源，執(zhí)行對策，確保項目最終結項時TPM評估分數達到3.5分，達成公司要求

【費用及報名】
1、費用：培訓費5600元（含培訓費、講義費）；如需食宿，會務組可統(tǒng)一安排,費用自理。
2、報名咨詢：4006820825 010-56133998 13810210257 鮑老師
3、報名流程：電話登記-->填寫報名表-->發(fā)出培訓確認函
4、備注：如課程已過期，請訪問我們的網站，查詢最新課程
5、詳細資料請訪問北京曼頓培訓網：www.mdpxb.com (每月在全國開設四百多門公開課，歡迎報名學習)