數(shù)字化時(shí)代合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)控制的一體化管理（鄭州，9月21-22日）
【舉辦單位】北京曼頓培訓(xùn)網(wǎng) www.mdpxb.com
【咨詢電話】4006820825 010-56133998 13810210257
【培訓(xùn)日期】2023年9月21-22日
【培訓(xùn)地點(diǎn)】鄭州
【培訓(xùn)對(duì)象】企業(yè)中高層管理人員、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、內(nèi)控部門(mén)人員。

【課程背景】
合規(guī)，是企業(yè)必須堅(jiān)守的社會(huì)責(zé)任與法治底線！
依法治企、合規(guī)管理是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)經(jīng)營(yíng)者必須具備的基本能力。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)、規(guī)則經(jīng)濟(jì)，要求市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)管理行為必須遵循市場(chǎng)規(guī)范，維護(hù)市場(chǎng)秩序，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能夠正常運(yùn)行并具有活力的基本前提。
當(dāng)前企業(yè)推進(jìn)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理是三位一體的模式，也就是建立統(tǒng)一的合規(guī)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以企業(yè)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)為核心建立統(tǒng)一的科學(xué)內(nèi)控風(fēng)控合規(guī)管理流程和規(guī)范，確保三位一體、上下貫通、完整有效。
企業(yè)需要通過(guò)構(gòu)建一套頂層設(shè)計(jì)、一條“三位一體”管理體系營(yíng)建路徑、一套具體工具，來(lái)解決“三位一體”管理體系誰(shuí)來(lái)管、管什么、怎么管、怎么保障、怎么落地的實(shí)際問(wèn)題，形成全面覆蓋、精準(zhǔn)防控、落地可行、切合實(shí)際的企業(yè)管理工具，實(shí)現(xiàn)“一套管控體系，不同管控視角，多維管控成效”的目標(biāo)。
風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、內(nèi)控“三位一體”管理體系建設(shè)將成為現(xiàn)代企業(yè)數(shù)字化時(shí)代改革依法轉(zhuǎn)型升級(jí)、提質(zhì)增效工作的重要保障，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

【課程收益】
1、掃描企業(yè)當(dāng)今法律風(fēng)險(xiǎn)及市場(chǎng)監(jiān)管合規(guī)體系及風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，并梳理當(dāng)前構(gòu)建企業(yè)合規(guī)體系機(jī)制的困境；
2、針對(duì)性地提出企業(yè)的防范風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)建議，展示潛在的內(nèi)控制度設(shè)計(jì)的漏洞及違法違規(guī)的管理風(fēng)險(xiǎn)；
3、結(jié)合監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)、稽查、監(jiān)管路徑，為消費(fèi)與零售行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)進(jìn)行指引，企業(yè)提供專業(yè)的合規(guī)指導(dǎo)與風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的構(gòu)建提供構(gòu)架建議，為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展保駕護(hù)航。

【課程大綱】
第一部分 戰(zhàn)略層面：依法治企，合規(guī)運(yùn)營(yíng)全面分析
一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控最新要求及政策解讀
（一）國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的規(guī)范與指引
（二）國(guó)家層面最新法治建設(shè)、內(nèi)控監(jiān)及風(fēng)險(xiǎn)管控方面政策解讀
二、企業(yè)合規(guī)、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范的戰(zhàn)略意義
（一） 政企信息無(wú)法對(duì)稱及“社會(huì)共治”互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管的局面
（二）各類法律法規(guī)齊頭并進(jìn)，相互補(bǔ)充、相輔相成，共同協(xié)調(diào)企業(yè)整體平穩(wěn)健康發(fā)展
（三）大數(shù)據(jù)時(shí)代下市場(chǎng)監(jiān)管擁有大數(shù)據(jù)技術(shù)加持的信息監(jiān)管手段多樣化
三、企業(yè)如何構(gòu)建合規(guī)體系建設(shè)及員工合規(guī)義務(wù)定義、要求、內(nèi)容
（一）企業(yè)合規(guī)義務(wù)體系建設(shè)概述
（二）明確企業(yè)合規(guī)義務(wù)體系建設(shè)范圍
（三）為合規(guī)義務(wù)體系建設(shè)制定實(shí)施方案
（四）合規(guī)義務(wù)體系環(huán)境掃描及建設(shè)業(yè)務(wù)事項(xiàng)梳理
（五）合規(guī)義務(wù)體系管理架構(gòu)優(yōu)化
（六）適時(shí)公布合規(guī)體系準(zhǔn)則，合規(guī)制度擬定
（七）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是合規(guī)管理體系建設(shè)過(guò)程中最為重要的工作之一
（八）企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的設(shè)定
（九）企業(yè)合規(guī)管控機(jī)制的設(shè)計(jì)
（十）企業(yè)合規(guī)管控機(jī)制中的舉報(bào)途徑設(shè)置
（十一）企業(yè)合規(guī)專項(xiàng)指南的擬定及合規(guī)管理手冊(cè)的制定
（十二）企業(yè)合規(guī)文化培訓(xùn)
（十三）企業(yè)合規(guī)信息系統(tǒng)構(gòu)架的建設(shè)
（十四）員工合規(guī)義務(wù)定義、要求、內(nèi)容
1、公司合規(guī)理念：“合規(guī)經(jīng)營(yíng)”；“全員合規(guī)”；“合規(guī)從高層做起”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”。
2、員工的合規(guī)理念：合規(guī)從我做起
第二部分、國(guó)家監(jiān)管層面：數(shù)字化時(shí)代下企業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管合規(guī)建議
一、強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，構(gòu)建合規(guī)體系
二、關(guān)注監(jiān)管動(dòng)態(tài)，打破信息壁壘
三、依法管企，確保企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)
四、借助智能合規(guī)引擎工具，降低違法風(fēng)險(xiǎn)
五、集團(tuán)合規(guī)管控與風(fēng)險(xiǎn)管控聯(lián)動(dòng)與融合
（一）數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代下企業(yè)的合規(guī)管控之道
（二）管控模式看集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管控落地“一企一策”
（三）風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)如何融合
（四）基于橫向、縱向、端到端的法務(wù)合同新體系
（五）風(fēng)險(xiǎn)管控融入業(yè)務(wù)、融入信息化思路
六、企業(yè)合規(guī)管理制度的控制與執(zhí)行
（一）如何制定企業(yè)內(nèi)部控制的“游戲規(guī)則”？
（二）企業(yè)內(nèi)控管理制度控制的誤區(qū)
（三）如何提高合規(guī)管理制度的執(zhí)行力度？
（四）總部如何對(duì)各子/分公司實(shí)施合規(guī)有效的監(jiān)控？
【案例】違反合規(guī)管理給企業(yè)帶來(lái)的嚴(yán)重后果（舉例）
【案例】對(duì)標(biāo)世界一流管理-國(guó)內(nèi)外最佳實(shí)踐
第三部分、管理層面：常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)及管理者需要的能力
一、企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)
（一）決策、管理及操作執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)
（二）法律及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
（三）風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)及行業(yè)周期風(fēng)險(xiǎn)
（四）供應(yīng)鏈及資金鏈風(fēng)險(xiǎn)
（五）市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)
（六）企業(yè)業(yè)務(wù)持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)
（七）公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)
【案例】朋友圈、抖音等平臺(tái)的內(nèi)容給企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的輿論危機(jī)
二、中高層管理者預(yù)防和管理風(fēng)險(xiǎn)需要具備哪些能力？
（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估能力
（二）決策和問(wèn)題解決能力
（三）戰(zhàn)略規(guī)劃和執(zhí)行能力
（四）團(tuán)隊(duì)管理和領(lǐng)導(dǎo)能力
（五）持續(xù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力
（六）有效溝通和協(xié)調(diào)能力
（七）綜合分析和管理能力
【案例解讀】某互聯(lián)網(wǎng)科技企業(yè)在擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)時(shí)為什么會(huì)觸犯非法經(jīng)營(yíng)罪？如果你是企業(yè)CEO，你準(zhǔn)備怎么破解經(jīng)營(yíng)危機(jī)？
三、企業(yè)管理人員提升法律合規(guī)意識(shí)的途徑和方法
（一）組織并參加專項(xiàng)法律知識(shí)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)
（二）建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)
（三）定期進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（圍繞業(yè)務(wù)或人員）
（四）運(yùn)用數(shù)字化合規(guī)工具切實(shí)加強(qiáng)商務(wù)合作及合同管理
（五）與法律政策相關(guān)部門(mén)和專業(yè)機(jī)構(gòu)保持緊密聯(lián)系
【案例解析】某企業(yè)刑事合規(guī)整改過(guò)程中的專項(xiàng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)引發(fā)的
第四部分、企業(yè)合規(guī)管理體系如何運(yùn)行
一、合規(guī)管理與內(nèi)控管理整合的必要性
二、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制的業(yè)務(wù)活動(dòng)全生命周期管理模式應(yīng)對(duì)；
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；
四、合規(guī)治理在違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控中的制衡作用；
五、企業(yè)合規(guī)管理系統(tǒng)工具與合規(guī)管理報(bào)告的運(yùn)用
1、ERP（企業(yè)資源計(jì)劃管理系統(tǒng)）的運(yùn)用；
2、如何確保SAP 訪問(wèn)控制？
3、eCMS電子合同管理系統(tǒng)的高效運(yùn)行；
第五部分 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范法律實(shí)操篇
一、公司法人治理結(jié)構(gòu)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范
二、人力資源管理中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范
三、財(cái)務(wù)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范
四、產(chǎn)、供、銷的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范

【講師介紹】
程陽(yáng)老師,曼頓培訓(xùn)網(wǎng)(www.mdpxb.com)資深講師。曼頓特約專家、首席講師，蘭臺(tái)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，長(zhǎng)期專注于勞動(dòng)、合規(guī)法律事務(wù)領(lǐng)域，尤其在勞動(dòng)法領(lǐng)域有很深的造詣。任北京市勞動(dòng)與社會(huì)保障法專業(yè)委員會(huì)副主任，北京市勞動(dòng)與社會(huì)保障法學(xué)會(huì)勞動(dòng)保障法分會(huì)理事。主要著述包括《勞動(dòng)糾紛實(shí)戰(zhàn)解析》、《勞動(dòng)疑難問(wèn)題操作指引》、《HR每天學(xué)點(diǎn)勞動(dòng)法-第一本法律日志書(shū)》、《企業(yè)法律顧問(wèn)實(shí)務(wù)操作全書(shū)》勞動(dòng)業(yè)務(wù)部分等，曾在多家權(quán)威媒體上發(fā)表專業(yè)文章。

蘇建偉老師,曼頓培訓(xùn)網(wǎng)(www.mdpxb.com)資深講師。曼頓特約專家、首席講師，法學(xué)碩士，律師，畢業(yè)于華東政法大學(xué)法律系。系世界500強(qiáng)企業(yè)上海汽車(chē)工業(yè)（集團(tuán)）總公司企業(yè)法律顧問(wèn)、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。

【費(fèi)用及報(bào)名】
1、費(fèi)用：培訓(xùn)費(fèi)3200元（含培訓(xùn)費(fèi)、講義費(fèi)）；如需食宿，會(huì)務(wù)組可統(tǒng)一安排,費(fèi)用自理。
2、報(bào)名咨詢：4006820825 010-56133998 13810210257 鮑老師
3、報(bào)名流程：電話登記-->填寫(xiě)報(bào)名表-->發(fā)出培訓(xùn)確認(rèn)函
4、備注：如課程已過(guò)期，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)我們的網(wǎng)站，查詢最新課程
5、詳細(xì)資料請(qǐng)?jiān)L問(wèn)北京曼頓培訓(xùn)網(wǎng)：www.mdpxb.com (每月在全國(guó)開(kāi)設(shè)四百多門(mén)公開(kāi)課，歡迎報(bào)名學(xué)習(xí))