40、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為--------。

A 選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化

B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正

C選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化

D 選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化

41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?-----。

A 地方政府債券、公司債券、金融債券

B 金融債券、公司債券、地方政府債券

C 地方政府債券、金融債券、公司債券

D 金融債券、地方政府債券、公司債券

42、向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣------元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A 五千萬

B 一億

C 二億

D 三億

43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份-----的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。

A 百分之三 B百分之五

C 百分之十

D 百分之十五

44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣------元。

A 一億

B 二億

C 三億

D 五億

45、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣------元。

A 五千萬

B 一億

C 二億

D 三億

46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由------承擔(dān)責(zé)任。

A 直接責(zé)任人

B 證券公司和直接責(zé)任人連帶

C 所屬證券公司

D 證券交易所

47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取------的措施。

A 技術(shù)性停牌

B 政策性停牌 C臨時(shí)停市 D休市

48、臨時(shí)停市------。

A 由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

B 由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C 由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸��?/p>

D 由證券交易所決定，并報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

49、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由---------制定。

A 會(huì)員大會(huì)

B 理事會(huì)

C 股東大會(huì)

D 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)-----年以上的經(jīng)驗(yàn)。

A 1

B 2

C 3

D 4

51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立----。

A 補(bǔ)償基金

B 投資基金

C 保證基金

D 風(fēng)險(xiǎn)基金

52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的----。

A 10%

B 20%

C 30%

D 40%

53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過—-----批準(zhǔn)。

A 發(fā)行審核委員會(huì)

B 董事會(huì)

C 股東大會(huì)

D 證券交易所

54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

A 不規(guī)定利率

B 規(guī)定利率

C 不標(biāo)明折價(jià)率

D 標(biāo)明折價(jià)率

55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。

A 發(fā)行方式

B 流通發(fā)行

C 券面形式

D 付息方式

56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是------。

A 保證公司債券

B 參與公司債券

C 信用債券

D 建業(yè)債券

57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有____記錄。

A最近3年連續(xù)盈利

B 3年盈利

C 5年盈利

D 最近5年連續(xù)盈利

58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為-----。

A 美元

B 日元

C 發(fā)行國貨幣

D 國際貨幣單位

59、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由-----作出決議。

A全體股東

B 股東大會(huì)

C 監(jiān)事會(huì)

D 董事會(huì)

60、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于------人民幣。

A 20萬

B 30萬

C 40萬

D 50萬

61、 公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后-----日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。

A 30

B 45

C 60 D90

62、 我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購買-----家上市公司的股票。

A. 10家

B 8家

C 6家

D 12家

63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。

A 1000

B 10000

C 2000

D 20000

64、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于-c----的行為。

A 內(nèi)幕交易

B 操縱市場(chǎng)

C 欺詐客戶

D 虛假陳述

65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)------的補(bǔ)償。

A 信用風(fēng)險(xiǎn)

B 通脹風(fēng)險(xiǎn)

C 利率風(fēng)險(xiǎn)

D 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯(cuò)誤的是------。

A 是法人

B 以營利為目的

C 設(shè)立須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)

D 為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)

67、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為--D----。

A 財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)

B 國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會(huì)

C 國務(wù)院和中國證監(jiān)會(huì)

D 司法部和中國證監(jiān)會(huì)

68、根據(jù)《中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由---C--推薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

A 另一家上市公司

B 證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)

C 主承銷商

D 承銷團(tuán)

69、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為--C----。

A 虛買虛賣

B合謀

C 內(nèi)幕交易

D 連續(xù)交易操縱

70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)-D------。

A 制定公司的經(jīng)營方針和投資方案

B 制定公司的基本管理制度

C 執(zhí)行股東大會(huì)的決議

D 對(duì)公司增發(fā)新股作出決定