二、多項(xiàng)選擇題

1、一般來說，證券的票面要素有------。

A 標(biāo)的物

B 持有人

C 權(quán)利

D 義務(wù)

2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是------憑證。

A 所有權(quán)憑證

B 資本憑證

C 貨幣憑證

D 債券憑證

3、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括------。

A 商品證券

B 貨幣證券

C 資本證券

D 憑證證券

4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有------兩大類。

A 商業(yè)本票

B 銀行本票

C 商業(yè)證券

D 銀行證券

5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下------基本特征。

A 產(chǎn)權(quán)性

B 收入性

C 流通性

D 風(fēng)險(xiǎn)性

6、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為------。

A 利息收入

B 紅利收入

C 買賣證券的差額

D 印花稅

7、證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由------構(gòu)成的。

A 一級(jí)市場(chǎng)

B 股票市場(chǎng)

C 二級(jí)市場(chǎng)

D 基金市場(chǎng)

8、按交易的期限，我們可以把金融市場(chǎng)分為------。

A 貨幣市場(chǎng)

B 現(xiàn)貨市場(chǎng)

C 期貨市場(chǎng)

D 資本市場(chǎng)

9、按照交易的性質(zhì)，金融市場(chǎng)可以分為------。

A 發(fā)行市場(chǎng)

B 股票市場(chǎng)

C 債券市場(chǎng)

D 流通市場(chǎng)

10、貨幣市場(chǎng)是指期限不超過一年的資金交易市場(chǎng)，其中------是貨幣市場(chǎng)工具。

A CDs

B 股票

C 國(guó)庫券

D 商業(yè)票據(jù)

11、金融市場(chǎng)的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面------是金融市場(chǎng)主體。

A 中國(guó)人民銀行

B 銀行

C 非銀行金融機(jī)構(gòu)

D 企業(yè)

12、在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn) -------幾大趨勢(shì)。

A 金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化

B 發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展

C 證券交易所的合并與上市

D 證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有------;二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動(dòng)利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。

A 股票

B 公司債券

C 政府債券

D 期權(quán)

14、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的-----。

A 上海證券交易所

B 深圳證券交易所

C 上海股份公所

D 上海眾業(yè)公所

15、1999年9月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，明確------這三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行投資。

A 上市公司

B 國(guó)有控股公司

C 民營(yíng)企業(yè)

D 國(guó)有企業(yè)

16、在證券市場(chǎng)的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有 ------。

A 《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》

B 《證券法》

C 《合同法》

D 《公司法》

17、在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 ------。

A 價(jià)格平衡作用

B 增強(qiáng)流動(dòng)性

C 有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D 使市場(chǎng)更有序

18、在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有-------的特點(diǎn)。

A 資金量大

B 注重投資的安全性

C 對(duì)市場(chǎng)影響大

D 收集和分析信息的能力強(qiáng)

19、證券市場(chǎng)上的自律性組織包括------。

A 證券登記結(jié)算公司

B 證券交易所

C 證券業(yè)協(xié)會(huì)

D 證監(jiān)會(huì)

20、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有------。

A 代理證券發(fā)行

B 代理證券買賣

C 自營(yíng)性買賣

D 其他咨詢業(yè)務(wù)

21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面-------是直接融通的工具。 A 股票

B 定期存單

C CDs

D 公司債券

22、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。貨幣市場(chǎng)是融通短期資金的市場(chǎng)，下面-------是貨幣市場(chǎng)。

A 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

B 商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

C 基金市場(chǎng)

D 保險(xiǎn)市場(chǎng)

23、證券市場(chǎng)的基本功能有------。

A 籌資功能

B 資本定價(jià)

C 資本配置

D 流通功能

24、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有-------。

A 公司名稱

B 公司登記成立的日期

C 股票種類

D 股票的編號(hào)

25、股票具有以下------幾個(gè)特征。

A 收益性

B 風(fēng)險(xiǎn)性

C 流動(dòng)性

D 波動(dòng)性

26、普通股票有------基本特征。

A 比其他股票更基本、更重要的股票

B 是最標(biāo)準(zhǔn)的股票

C 風(fēng)險(xiǎn)最大的股票

D 和其他股票相比沒有特點(diǎn)

27、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為-------。

A 累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票

B 參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票

C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D 可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票

28、我國(guó)現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為------不同的類型。

A 國(guó)家股

B 法人股

C 社會(huì)公眾股

D 外資股

29、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從中我們可以知道------。

A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

B 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C 發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息

D 反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

30、 債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有------。

A 票面價(jià)值

B 償還期限

C 利率

D 債券發(fā)行者的名稱

31、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。

A 非掛牌證券

B 非上市證券

C 場(chǎng)外證券

D 停牌證券

32、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有-------。

A 紙面形式

B 電子符號(hào)形式

C 記帳形式

D 國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式

33、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有------。

A 價(jià)格決定不同

B 交易目的不同

C 結(jié)算方式不同

D 交易對(duì)象不同

34、可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是--------。

A 實(shí)物債券

B 憑證式債券

C 記帳式債券

D 以上都不能流通轉(zhuǎn)讓

35、債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為-------。

A 定期償還

B 任意償還

C 定時(shí)償還

D 隨時(shí)償還

36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在--------。

A 兩者的權(quán)利不一樣

B 兩者的目的不一樣

C 兩者的期限不一樣

D 兩者的收益率不一樣

37、根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為-------。

A 赤字國(guó)債

B 建設(shè)國(guó)債

C 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

D 特種國(guó)債

38、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有--------。

A 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

B 國(guó)庫券

C 人民勝利折實(shí)公債

D 國(guó)家建設(shè)債券

39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有------的特點(diǎn)。

A 專用性

B 集中性

C 高利性

D 流動(dòng)性