40、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。我國企業(yè)債券的種類有--------。

A 重點企業(yè)債券

B 地方企業(yè)債券

C 企業(yè)短期融資券

D 住宅建設(shè)債券

41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中-----是其期限。

A 3個月

B 6個月

C 9個月

D 1年

42、國際債券同國內(nèi)債券相比具有------的特點。

A 資金來源廣

B 發(fā)行規(guī)模大

C 存在匯率風(fēng)險

D 有國家主權(quán)保障

43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在--------。

A 期貨投資者的急速增加

B 金融期貨種類的發(fā)展

C 金融期貨市場的發(fā)展

D 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為--------。

A 可轉(zhuǎn)換普通股票

B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

C 可轉(zhuǎn)換國債

D 可轉(zhuǎn)換公司債

45、下列因素中，與認股權(quán)證價值成正比例的有-------。

A 普通股的市價

B 剩余有效期限

C 換股比例

D 認股價格

46、公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)的目的為----------。

A 不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利

B 因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險補償

C 增加新發(fā)行股票對股東的吸引力

D 增加認購股票的投資者的數(shù)量

47、備兌憑證的作用------。

A 增加股票的流動性

B 創(chuàng)造新的投資機會

C 增加投資者人數(shù)

D 避開監(jiān)管

48、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為---------。

A 證券發(fā)行市場

B 證券承銷市場

C證券經(jīng)紀市場

D 證券交易市場

49、證券發(fā)行市場由----------組成。

A 證券發(fā)行人

B 證券監(jiān)管機構(gòu)

C 證券投資者

D 證券中介機構(gòu)

50、證券發(fā)行市場的基本功能----------。

A 為資金需求者提供籌措資金的渠道

B 為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化

C 形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化

D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險的途徑

51、證券公司的功能--------。

A 媒介資金供需

B 構(gòu)造證券市場

C 優(yōu)化資源配置

D 促進產(chǎn)業(yè)集中

52、大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實行--------管理方式。

A 總部式

B 分公司式

C 單一式

D 結(jié)合式

53、證券登記結(jié)算公司的職能為---------。

A 中央登記

B 中央存管

C 中央清算

D 中央結(jié)算

54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括-------。

A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

B 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

C 通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)

D 在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告

55、證券市場 監(jiān)管的原則為-------。

A 依法管理原則 B保護投資者利益原則

C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

56、加強證券市場監(jiān)管的意義有--------。

A 是保障廣大投資者權(quán)益的需要

B 是維護市場良好秩序的需要

C 是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D 是提高證券市場效率的需要

57、國際證監(jiān)會公布的監(jiān)管目標為---------。

A 保護投資者

B 透明和信息公開

C降低系統(tǒng)風(fēng)險

D 降低非系統(tǒng)風(fēng)險

58、證券市場監(jiān)管的手段--------。

A 法律手段

B 經(jīng)濟手段

C 政策手段 D行政手段

59、在我國證券市場上自律性管理機構(gòu)主要有-------。

A 中國證監(jiān)會

B 證券交易所

C 證券業(yè)協(xié)會

D 證券公司

60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括-------。

A 對證券交易活動的管理

B 對會員的管理

C 對上市公司的管理

D 對投資者的管理