證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試重點(diǎn)1、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系、公司法、合伙企業(yè)法、證券法、證券投資基金法、期貨交易管理?xiàng)l例、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例。2、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理、投資者適當(dāng)性管理、從業(yè)人員管理。3.行業(yè)文化職業(yè)道德和從業(yè)人員行為規(guī)范.

1.證券是各種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱。因此，廣義的證券市場(chǎng)是指證券發(fā)行和交易的所有場(chǎng)所。狹義上最活躍的證券市場(chǎng)是指資本證券市場(chǎng)中的、貨幣證券市場(chǎng)和商品證券市場(chǎng)。是股票、債券、商品期貨、股票期貨、期權(quán)、利率期貨等證券產(chǎn)品發(fā)行交易的場(chǎng)所。

2.證券是證券票持有人享有特定權(quán)益的憑證。比如股票、債券、本票、票據(jù)、支票、保險(xiǎn)單、存款單、提單、提單都是證券。根據(jù)性質(zhì)的不同，證券可以分為兩類：有價(jià)證券和憑證式證券。

3.證券市場(chǎng)在整個(gè)金融市場(chǎng)體系中起著非常重要的作用，是現(xiàn)代金融體系的重要組成部分。從金融市場(chǎng)的功能來(lái)看，證券市場(chǎng)通過(guò)證券信用為資金融資，通過(guò)證券交易活動(dòng)引導(dǎo)資本流動(dòng)，促進(jìn)資源配置優(yōu)化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提高經(jīng)濟(jì)效率。從金融市場(chǎng)的運(yùn)行來(lái)看，金融市場(chǎng)體系的其他組成部分與證券市場(chǎng)密切相關(guān)。

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