日前，國務(wù)院發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法》(以下簡稱《辦法》)，自2022年1月1日起施行�！掇k法》包括明確制度內(nèi)涵和適用原則、規(guī)定適用的具體流程、適用情形等五大方面，將行政和解方式制度化。同日，證監(jiān)會起草制定了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定(征求意見稿)》及其說明，并向社會公開征求意見。

具體來看，證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度是指國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，當(dāng)事人履行承諾后國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。

《辦法》主要有以下五個方面，一是明確證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的內(nèi)涵和適用原則;二是規(guī)定適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的基本流程，包括申請、受理、協(xié)商、確定承諾金數(shù)額并簽署承諾認(rèn)可協(xié)議、履行承諾認(rèn)可協(xié)議、中止調(diào)查以及終止調(diào)查等;三是明確不適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形;四是明確承諾金的使用和管理方式;五是明確監(jiān)督制約機(jī)制。

據(jù)了解，2015年證監(jiān)會開始在證券期貨領(lǐng)域開展行政和解試點，并印發(fā)了《行政和解試點實施辦法》。此后，證監(jiān)會采用行政和解方式處理了一些疑難復(fù)雜案件，對及時賠償投資者損失、提高行政執(zhí)法效能、盡快恢復(fù)市場秩序發(fā)揮了積極作用，市場總體認(rèn)可。

《辦法》在總結(jié)試點經(jīng)驗基礎(chǔ)上，以行政法規(guī)形式對行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度作了規(guī)定�！掇k法》通過明確基本流程、嚴(yán)格限定適用范圍、健全監(jiān)督制約機(jī)制來規(guī)范行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的實施，確保制度公開公平公正實施，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益、提高執(zhí)法效能、防范道德風(fēng)險。

證監(jiān)會表示，下一步，證監(jiān)會將加快推進(jìn)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定》等相關(guān)配套制度的制定工作，會同財政部將2015年2月發(fā)布的《行政和解金管理暫行辦法》修改為《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》，進(jìn)一步細(xì)化具體操作實施要求，更好落實《證券法》要求和確�！掇k法》落地實施。

證監(jiān)會將嚴(yán)格落實"零容忍"要求，加大對資本市場違法行為執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化資本市場環(huán)境。同時，貫徹落實《辦法》規(guī)定，及時回應(yīng)解決證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問題，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的資本市場秩序，促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

來源:中國信用

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