1.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的范圍

(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);

(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);

(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

2.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件

(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司;

(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;

(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;

(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;

(5)最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰;

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的要求

(1)具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;

(2)設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元;

(3)最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形;

(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn);(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作;(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益;(6)自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益;(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng);(9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除應(yīng)遵守前條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：(1)不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途;(2)不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。(七)基金管理業(yè)務(wù)證券公司與基金業(yè)有密切關(guān)系。證券公司可以作為基金的發(fā)起人發(fā)起和建立基金;可以作為基金管理者管理自己發(fā)行的基金;可以作為基金的承銷人，幫助其他基金發(fā)行人向投資者發(fā)售基金受益憑證;還可以接受基金發(fā)起人的委托作為基金的管理人，幫助管理基金，并據(jù)此獲得一定的傭金。

三、證券公司內(nèi)部控制

(一)內(nèi)部控制的目標(biāo)

有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述目標(biāo)提供合理保證：

1.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;

2.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn);

3.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整;

4.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí);

5.提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。

(二)完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則

證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。(三)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

1.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制;

2.自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制;

3.投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制;

4.受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制;

5.研究、咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制;

6.業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制;

7.分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制;

8.財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制;

9.會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制;

10.信息系統(tǒng)內(nèi)部控制;

11.人力資源管理內(nèi)部控制;

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