30.(　　)是通過(guò)對(duì)已存在資料的深入研究，尋找事實(shí)和一般規(guī)律，然后根據(jù)這些信息去描　述、分析和解釋過(guò)去的過(guò)程，同時(shí)揭示當(dāng)前的狀況，并依照這種一般規(guī)律對(duì)未來(lái)進(jìn)行　預(yù)測(cè)。

A.歷史資料研究法

B. 調(diào)查研究法

C.歸納與演繹法

D.數(shù)理統(tǒng)計(jì)法

31.行業(yè)地位分析的目的是判斷公司在所處行業(yè)中的(　　)。

A.生命周期

B. 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

C.競(jìng)爭(zhēng)地位

D.成長(zhǎng)性

32.某企業(yè)2010年流動(dòng)資產(chǎn)平均余額為100萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為7次。若企業(yè)2010年　凈利潤(rùn)為210萬(wàn)元，則2010年?duì)I業(yè)凈利率為(　)。

A.30%

B. 50%

C.40%

D.15%

33.通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率是(　　)。

A.1

B. 2

C. 4

D.6

34：下列反映資產(chǎn)總額周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)是(　　)。

A.存貨周轉(zhuǎn)率

B.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

35.(　)指標(biāo)的計(jì)算不需要使用現(xiàn)金流量表。

A.現(xiàn)金到期債務(wù)比

B. 每股凈資產(chǎn)

C.全部資產(chǎn)現(xiàn)金回收率

D.每股營(yíng)業(yè)現(xiàn)金凈流量

36。實(shí)質(zhì)性重組一般要將被并購(gòu)企業(yè)(　)以上的資產(chǎn)與并購(gòu)企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行置換，或雙方資產(chǎn)合并。

A.30%

B. 50%

C.60%

D.75%

37.切線類技術(shù)分析方法中，常見(jiàn)的切線不包括(　　)。

A.黃金分割線

B. 趨勢(shì)線

C. 平滑異同移動(dòng)平均線

D.角度線

38.開(kāi)盤價(jià)與最高價(jià)相等，且收盤價(jià)不等于開(kāi)盤價(jià)的K線被稱為(　　)。

A光頭陽(yáng)線

B. 光頭陰線

C.光腳陰線

D.光腳陽(yáng)線

39.趨勢(shì)線被突破說(shuō)明(　)。

A.股價(jià)會(huì)上升

B. 股價(jià)走勢(shì)將要反轉(zhuǎn)

C. 股價(jià)走勢(shì)將加速

D.股價(jià)會(huì)下降

40.在雙重頂反轉(zhuǎn)突破形態(tài)中，頸線是(　)。

A.上升趨勢(shì)線

B. 下降趨勢(shì)線

C. 支撐線

D.壓力線

41.艾略特波浪理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)來(lái)自(　)。

A.黃金分割數(shù)

B.周期理論

C. 時(shí)間數(shù)列

D.斐波那奇數(shù)列

42.波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的上升階段的8個(gè)浪，分為(　)。

A.上升5浪、調(diào)整3浪

B.上升6浪、調(diào)整2浪

C. 上升4浪、調(diào)整4浪

D.上升3浪、調(diào)整5浪

43.當(dāng)KD處在高位，并形成兩個(gè)依次向下的峰，而此時(shí)股價(jià)還在一個(gè)勁地上漲，這就是所謂的(　　)。

A.底背離

B. 頂背離

C. 雙重頂

D.雙重底

44.(　　)證券組合以資本升值(即未來(lái)價(jià)格上升帶來(lái)的價(jià)差收益)為目標(biāo)。

A.避稅型

B. 收入型

C.增長(zhǎng)型

D.貨幣市場(chǎng)型

45.根據(jù)組合管理者對(duì)(　)的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型。

A.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

B.市場(chǎng)效率

C.資金的擁有量

D.投資業(yè)績(jī)

46.關(guān)于證券組合管理的特點(diǎn)，下列說(shuō)法不正確的是(　)。

A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高

B.強(qiáng)調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化

C.證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加

D.強(qiáng)調(diào)投資的收益目標(biāo)應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)的承受能力相適應(yīng)

47.關(guān)于證券組合管理方法，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.被動(dòng)管理方法是指長(zhǎng)期穩(wěn)定持有模擬市場(chǎng)指數(shù)的證券組合以獲得市場(chǎng)平均收益的管理方法

B采用被動(dòng)管理方法的管理者認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)

C.主動(dòng)管理方法是指經(jīng)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法

D.采用主動(dòng)管理方法的管理者堅(jiān)持“買入并長(zhǎng)期持有”的投資策略

48.證券組合管理中的第二步證券投資分析是指(　　)。

A.發(fā)現(xiàn)價(jià)格波動(dòng)幅度大于市場(chǎng)組合的證券

B.對(duì)個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行考察分析

C.綜合衡量投資收益和所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)情況

D.預(yù)測(cè)和比較各種不同類型證券的價(jià)格走勢(shì)和波動(dòng)情況

49.多種證券組合的可行域滿足的一個(gè)共同特點(diǎn)是：左邊界必然(　　)。

A.向外凸或呈線性

B.向里凹

C.呈現(xiàn)為數(shù)條平行的曲線

D.連接點(diǎn)向里凹的若干曲線段

50.投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)毫不在意，只關(guān)心期望收益率的無(wú)差異曲線的形狀是(　　)。

A.向右上方傾斜的

B.向右下方傾斜的

C.垂直的

D.水平的

51.久期與息票利率的關(guān)系是(　　)。

A.無(wú)關(guān)

B.線性關(guān)系

C.反比關(guān)系

D.正比關(guān)系

52.(　)是在原有金融工具或金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，將其構(gòu)成因素中的某些高風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)　行剝離，使剝離后的各個(gè)部分獨(dú)立地作為一種金融工具產(chǎn)品參與市場(chǎng)交易。

A.分解技術(shù)

B.組合技術(shù)

C.分析技術(shù)

D.整合技術(shù)

53.一個(gè)證券組合與指數(shù)的漲跌關(guān)系通常是依據(jù)(　　)予以確定。

A資本資產(chǎn)定價(jià)模型

B.套利定價(jià)模型

C.布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)模型

D.市盈率定價(jià)模型

54.關(guān)于股指期貨套利方式中期現(xiàn)套利的實(shí)施步驟，下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

A.套利機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)瞬即逝，所以無(wú)套利區(qū)間的計(jì)算應(yīng)該及時(shí)完成

B.確定交易規(guī)模時(shí)應(yīng)考慮預(yù)期的獲利水平和交易規(guī)模大小對(duì)市場(chǎng)沖擊的影響

C.先后進(jìn)行股指期貨合約和股票交易

D.套利頭寸的了結(jié)有三種選擇

55.(　)又被稱為跨期套利。

A.市場(chǎng)內(nèi)價(jià)差套利

B. 市場(chǎng)間價(jià)差套利

C.跨品種價(jià)差套利

D.期現(xiàn)套利

56.(　)計(jì)算VaR時(shí)，其市場(chǎng)價(jià)格的變化是通過(guò)隨機(jī)數(shù)模擬得到的。

A.局部估值法

B. 歷史模擬法

C.德?tīng)査�正態(tài)分布法

D.蒙特卡羅模擬法

57.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于(　　)在北京成立。

A.2000年5月

B.2000年7月

C.2001年5月

D.2001年8月

58.CFA協(xié)會(huì)的總部位于(　)。

A.巴西

B. 德國(guó)

C.美國(guó)

D.英國(guó)