職業(yè)舞弊透視與風(fēng)險(xiǎn)防范（上海，8月23-24日）
【舉辦單位】北京曼頓培訓(xùn)網(wǎng) www.mdpxb.com 中國(guó)培訓(xùn)資訊網(wǎng) www.e71edu.com
【咨詢電話】4006820825 010-56133998 13810210257
【培訓(xùn)日期】2018年8月23-24日
【培訓(xùn)地點(diǎn)】上海
【培訓(xùn)對(duì)象】
總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、其他相關(guān)的高級(jí)管理人員及企業(yè)主
負(fù)責(zé)反舞弊、內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)部門的經(jīng)理、主管和其他管理人員
財(cái)務(wù)與其他職能部門的經(jīng)理和管理人員

【課程背景】
企業(yè)對(duì)其知之愈多，受其傷害愈少
全方位了解舞弊行為，助力建設(shè)和實(shí)施有效的反舞弊機(jī)制
為企業(yè)持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航
職業(yè)舞弊雖然是人們不太喜歡的話題，但客觀上各種舞弊行為卻比比皆是，小至虛假發(fā)票的報(bào)銷，大到導(dǎo)致幾十億美元損失的違規(guī)交易和虛假財(cái)務(wù)報(bào)表。
雖然舞弊對(duì)許多企業(yè)都造成了重大損失，但是不得不承認(rèn)，企業(yè)中的管理者大多對(duì)職業(yè)舞弊缺乏系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。
一提到舞弊，我們可能經(jīng)常發(fā)現(xiàn)：
■公司領(lǐng)導(dǎo)不太愿意聽到這個(gè)詞，覺得一說這些，好像就不信任員工了。
■內(nèi)審部門的舞弊舉報(bào)電話好像沒什么人知道，就是知道了，一個(gè)月也響不了幾次。
■每次負(fù)責(zé)反舞弊的人員想在公司內(nèi)開展一些舞弊培訓(xùn)，都會(huì)被領(lǐng)導(dǎo)和其他部門婉言謝絕：我們的員工都很忠誠(chéng)老實(shí)，你這一培訓(xùn)別再給教壞了。
■反舞弊人員明明知道舞弊的存在，卻苦于拿不到證據(jù)；即使拿到了，處理也可能是不了了之。
對(duì)大多數(shù)企業(yè)而言，這些困惑和問題在企業(yè)的反舞弊機(jī)制建設(shè)和實(shí)施過程中或多或少都會(huì)遇到。的《職業(yè)舞弊透視與風(fēng)險(xiǎn)防范》課程從大量的實(shí)際舞弊案例出發(fā)，結(jié)合企業(yè)實(shí)務(wù)，為您一一解開這些困惑，實(shí)現(xiàn)反舞弊活動(dòng)的目標(biāo)，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。

【課程收益】
■了解職業(yè)舞弊的根源——人為何會(huì)舞弊
■充分認(rèn)識(shí)各種舞弊特點(diǎn)、預(yù)警信號(hào)及法律影響
■掌握預(yù)防、識(shí)別和調(diào)查以及處理各種類型舞弊的關(guān)鍵和方法
■客觀認(rèn)識(shí)舞弊與內(nèi)部控制的關(guān)系、對(duì)建立內(nèi)部控制的影響

【課程大綱】
第一模塊：全面系統(tǒng)認(rèn)識(shí)職業(yè)舞弊
■何為舞弊
■舞弊不僅僅存在于管理層
■正確認(rèn)識(shí)職業(yè)舞弊類型的多樣性
-資產(chǎn)侵占
-腐敗
-舞弊性報(bào)表
-外部欺詐
-實(shí)用工具：舞弊樹分析
-案例分析：涉及多種舞弊手法的職業(yè)舞弊案例

第二模塊：如何有效防范舞弊
■深入了解職業(yè)舞弊理論
-舞弊天平理論
-“GONE”理論——貪婪、機(jī)會(huì)、需求、機(jī)會(huì)曝露
-舞弊三角理論——職業(yè)舞弊的核心理論
壓力、機(jī)會(huì)、借口三種要素共同導(dǎo)致了職業(yè)舞弊的發(fā)生
-反舞弊三角理論——紓解壓力、消滅機(jī)會(huì)、清除借口
■思考與討論：有哪些阻止舞弊的有效方法？
■防范舞弊的有效措施
■倡導(dǎo)誠(chéng)信正直的企業(yè)文化
-最高管理層堅(jiān)持以身作則
■案例分析：某車企腐敗窩案實(shí)例
-雇用誠(chéng)實(shí)正直的員工——背景調(diào)查+面試
-內(nèi)部宣傳行為、道德準(zhǔn)則，要求書面承諾并匯報(bào)
■案例分析：某公司商業(yè)道德行為準(zhǔn)則講解
-創(chuàng)造積極向上的工作環(huán)境
-有效處罰，腐敗零容忍
-減少危機(jī)及緊急情況
-雇員援助計(jì)劃
■案例分析：某企業(yè)的各部門聯(lián)動(dòng)反舞弊實(shí)例
■責(zé)任前移、明確對(duì)策、降低風(fēng)險(xiǎn)、消除機(jī)會(huì)
-建設(shè)好內(nèi)控
-防范串謀
-告知相關(guān)方公司制度
-監(jiān)督職員
■思考與討論：職員監(jiān)督的關(guān)鍵控制點(diǎn)是什么？
-舉報(bào)熱線
■思考與討論：舉報(bào)熱線應(yīng)設(shè)立哪些配套措施
-突擊審計(jì)形成威懾力
■反舞弊的11359模型詳解
-一個(gè)框架——COSO內(nèi)控框架
-一個(gè)模型——舞弊三角模型
-三個(gè)手段——職權(quán)分割、利益沖突調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)隱患申報(bào)
-五個(gè)環(huán)節(jié)控制——人員控制、管理控制、會(huì)計(jì)控制、法規(guī)控制、思想控制
-九大注意要點(diǎn)
-思考與討論：該11359模型中，高層、中層及基層分別應(yīng)該注重哪些方面
-案例分析：某企業(yè)反舞弊實(shí)例講解
■不同類型舞弊針對(duì)性防范措施

第三模塊：如何快、準(zhǔn)、狠地查處舞弊
■如何在沒有投訴的情況下發(fā)現(xiàn)舞弊
■常見的舞弊罪名刑法條款解讀及定罪分析
■如何調(diào)查舞弊
-合法合規(guī)、尊重個(gè)人
■思考與討論：舞弊調(diào)查需要防范哪些調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)
-調(diào)查舞弊的一般流程——舉報(bào)分析、確定目標(biāo)、調(diào)取證據(jù)、形成報(bào)告、處理改善
■思考與討論：調(diào)查取證時(shí)要注意哪些事項(xiàng)？
■調(diào)查舞弊的七大手段
-案例分析
■某公司調(diào)查舞弊實(shí)例分析
■某集團(tuán)采購(gòu)舞弊案調(diào)查方案擬定

第四模塊：常用舞弊案例分析及查處技巧
-人力
■案例分析：人力常見舞弊類型及案例分析
■思考與討論：如何進(jìn)行查處？
-費(fèi)用
■案例分析：費(fèi)用常見舞弊類型及案例分析
■思考與討論：如何進(jìn)行查處？
-采購(gòu)
■案例分析：采購(gòu)常見舞弊類型及案例分析
■思考與討論：如何進(jìn)行查處？
-物流
■案例分析：物流常見舞弊類型及案例分析
■思考與討論：如何進(jìn)行查處？
-研發(fā)
■案例分析：研發(fā)常見舞弊類型及案例分析
■思考與討論：如何進(jìn)行查處？
-銷售
■案例分析：銷售常見舞弊類型及案例分析
■思考與討論：如何進(jìn)行查處？
-質(zhì)量
■案例分析：質(zhì)量常見舞弊類型及案例分析
■思考與討論：如何進(jìn)行查處？
-外部欺詐
■案例分析：人力常見舞弊類型及案例分析
■實(shí)戰(zhàn)演練：某外部欺詐案查處方案擬定
-商業(yè)地產(chǎn)
■案例分析：人力常見舞弊類型及案例分析
■思考與討論：如何進(jìn)行查處？

【費(fèi)用及報(bào)名】
1、費(fèi)用：培訓(xùn)費(fèi)5900元（含培訓(xùn)費(fèi)、講義費(fèi)）；如需食宿，會(huì)務(wù)組可統(tǒng)一安排,費(fèi)用自理。
2、報(bào)名咨詢：4006820825 010-56133998 56028090 13810210257 鮑老師
3、報(bào)名流程：電話登記-->填寫報(bào)名表-->發(fā)出培訓(xùn)確認(rèn)函
4、備注：如課程已過期，請(qǐng)?jiān)L問我們的網(wǎng)站，查詢最新課程
5、詳細(xì)資料請(qǐng)?jiān)L問北京曼頓培訓(xùn)網(wǎng)：www.mdpxb.com (每月在全國(guó)開設(shè)四百多門公開課，歡迎報(bào)名學(xué)習(xí))