有網(wǎng)友詢問，證券從業(yè)資格考試值得考嗎?唯學網(wǎng)小編提示：倘若你想進入證券行業(yè)謀生，這個證就非常有意義，它是最基本的入門證;假如你沒這個打算，那考來的確意義不大，最多就是讓你了解了一些證券知識而已。

第三章　特別交易事項及其監(jiān)管

本章主要考點

1.掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定。

2.熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。

3.熟悉股票交易特別處理規(guī)定。

4.熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。

5.熟悉創(chuàng)業(yè)板股票的退市風險警示和其他風險警示處理的規(guī)定。

6.掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式。

7.熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則。

8.掌握證券除權(息)的處理辦法和除權(息)價的計算方法。

9.熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。

10.熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。

11.熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。

12.掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。

13.熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī)定。

第一節(jié)　特別交易規(guī)定與交易事項

一、特別交易規(guī)定

(一)大宗交易

大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。

1.上海證券交易所大宗交易(掌握)

進行大宗交易的條件 (1)A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于 50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

(2)B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于 50萬股，或者交易金額不低于30萬美元;

(3)基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于 300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

(4)國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元;

(5)其他債券單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

大宗交易的時間 上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日 9:30～11：30、13:00～15:30，但如果在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報;每個交易日15:00～15:30，證券交易所交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認。

▲大宗交易的申報

◆ 大宗交易成交價格的確定

有漲跌幅限制證券 由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。

無漲跌幅限制證券 由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

◆ 買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報，其證券代碼、成交價格和成交數(shù)量必須一致。

◆ 大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認。交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果、履行相關的清算交收義務。

◆ 大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。

◆ 每個交易日大宗交易結束后應公布的信息

股票和基金大宗交易 公告證券名稱、成交價、成交量及買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱等信息

債券和債券回購大宗交易 公告證券名稱、成交價和成交量等信息

【例1·單選題】上海證券交易所規(guī)定，(　)大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

A.A股

B.B股

C.基金

D.國債及債券回購

『正確答案』C

『答案解析』上海證券交易所規(guī)定，基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

【例2·單選題】在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下(　)或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

『正確答案』C

『答案解析』在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

2.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(掌握)

協(xié)議平臺是指交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

(1)下列交易可以通過協(xié)議平臺進行：

①權益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等。

②債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等。

③專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易(“專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易”)。

④交易所規(guī)定的其他交易。

(2)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

①A股單筆交易數(shù)量不低于 50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

②B股單筆交易數(shù)量不低于 5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣;

③基金單筆交易數(shù)量不低于 300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

④債券單筆交易數(shù)量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

⑤債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

⑥多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股;

⑦多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份;

⑧多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張。

★兩交易所的歸納：

▲協(xié)議平臺接受用戶申報的時間為每個交易日 9:15～11:30、13:00～15:30。申報當日有效。當天全天停牌的證券，協(xié)議平臺不接受其有關的申報。

▲協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。

(3)協(xié)議平臺按不同業(yè)務類型分別確認成交，具體確認成交的時間規(guī)定為：

權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外) 15:00～15:30

公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易 9:15～11:30、13:00～15:30

(4)交易價格的確定

權益類證券大宗交易 有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。

無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。

債券大宗交易 由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。

專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議 由買賣雙方自行協(xié)議確定。

▲債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行當日回轉(zhuǎn)交易。

(5)交易所每個交易日通過協(xié)議平臺、交易所網(wǎng)站等方式對外發(fā)布協(xié)議平臺交易信息。

▲協(xié)議平臺上進行的權益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結束后計入當日該證券成交總量。

【例1·單選題】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下(　)不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。

A.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

B.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于500張或者交易金額不低于50萬元人民幣

C.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

D.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣

『正確答案』B

『答案解析』債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張或者交易金額不低于50萬元人民幣，B的說法有誤。

【例2·單選題】權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日的(　)。

A.9：15～11：30　B.9：30～11：30

C.13：00～15：27 D.15：00～15：30

『正確答案』D

『答案解析』權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日的15：00～15：30。

【例3·判斷題】協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。(　)

A.正確 B.錯誤

『正確答案』A

『答案解析』協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。