唯學(xué)網(wǎng)小編提醒：證券從業(yè)資格考試內(nèi)容中的主承銷商，是指在股票發(fā)行中獨(dú)家承銷或牽頭組織承銷團(tuán)經(jīng)銷的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。在我國(guó)，一般則由具有資格的證券公司或兼營(yíng)證券的信托投資公司來(lái)?yè)?dān)任。由于主承銷商在公司股票發(fā)行承銷過(guò)程中已對(duì)發(fā)行公司有較深了解，所以常同時(shí)擔(dān)任發(fā)行公司的上市推薦人�？忌�答題之前，最好要充分的掌握基礎(chǔ)的知識(shí)點(diǎn)，這樣答題便會(huì)容易的多。希望考生順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試。

證券從業(yè)資格考試習(xí)題與精解證券交易(2013)

以下內(nèi)容為多選題

115.首次公募股票時(shí)，主承銷商的核對(duì)要點(diǎn)包括()。

A.會(huì)計(jì)報(bào)表附注是否披露了企業(yè)集團(tuán)的基本情況

B.審計(jì)報(bào)告的標(biāo)題是否為“審計(jì)報(bào)告”

C.是否已提供控股子公司的會(huì)計(jì)報(bào)表

D.盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的標(biāo)題是否為“盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告”

116.影響國(guó)債分銷價(jià)格的因素有()。

A.承銷所期望的資金回收速度

B.承銷手續(xù)費(fèi)收入

C.可以國(guó)債的收益率水平

D.市場(chǎng)利率

117.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的期限，下列說(shuō)法正確的是()

A.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為6年

B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制

C.認(rèn)股權(quán)主的存續(xù)期間不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月。募集說(shuō)明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整

D.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于10個(gè)月

118.在公司收購(gòu)業(yè)務(wù)中，對(duì)目標(biāo)公司的定價(jià)一般采用

A.現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法

B.清算價(jià)格法

C.可比公司價(jià)值定價(jià)法

D.重置成本法

119.證券公司申請(qǐng)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列哪些材料?()

A.董事會(huì)，股東會(huì)決議

B.信用評(píng)級(jí)報(bào)告及跟蹤評(píng)級(jí)安排的說(shuō)明

C.償債計(jì)劃及保障措施的專項(xiàng)報(bào)告

D.關(guān)于支付本期債券本息的現(xiàn)金流分析報(bào)告

120.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件的扉頁(yè)應(yīng)附()的姓名、電話及其他聯(lián)系方式。

A.發(fā)行申請(qǐng)人的董事長(zhǎng)

B.發(fā)行申請(qǐng)人的董事會(huì)秘書

C.主承銷商相關(guān)部門負(fù)責(zé)人

D.主承銷商項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

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