近期,央行和證監(jiān)會(huì)分別發(fā)布了《中國人民銀行辦公廳關(guān)于實(shí)施〈金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》和《關(guān)于實(shí)施〈金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》。為促進(jìn)金融市場安全高效運(yùn)行和整體穩(wěn)定,央行和證監(jiān)會(huì)決定以《原則》為標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督管理國內(nèi)金融市場基礎(chǔ)設(shè)施,并聯(lián)合組織開展金融市場基礎(chǔ)設(shè)施評估,進(jìn)一步推動(dòng)《原則》的落實(shí)工作。
根據(jù)《關(guān)于開展金融市場基礎(chǔ)設(shè)施評估工作的通知》要求,此次評估對象為中國外匯交易中心、中國人民銀行清算總中心、中央國債登記結(jié)算有限公司、中國銀聯(lián)股份有限公司、銀行間市場清算所股份有限公司、城市商業(yè)銀行資金清算中心、農(nóng)信銀資金清算中心、中國證券登記結(jié)算有限公司、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所和中國金融期貨交易所及其運(yùn)行的支付系統(tǒng)(PS)、中央證券存管(CSD)、證券結(jié)算系統(tǒng)(SSS)、中央對手(CCP)和交易數(shù)據(jù)庫(TR)(以下統(tǒng)稱金融市場基礎(chǔ)設(shè)施)。
評估依據(jù)為《金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則》(中國金融出版社,2013)。評估方法為國際清算銀行支付結(jié)算體系委員會(huì)(CPSS)和國際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)發(fā)布的《金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則:披露框架與評估方法》。
據(jù)了解,此次評估工作包括內(nèi)部評估和外部評估兩個(gè)階段。其中內(nèi)部評估是指金融市場基礎(chǔ)設(shè)施根據(jù)《評估方法》,自行對制度建設(shè)、業(yè)務(wù)處理、系統(tǒng)運(yùn)行等情況進(jìn)行檢查、監(jiān)測和評估,內(nèi)部評估工作的完成時(shí)間為2014年1月底。而外部評估是指由央行和證監(jiān)會(huì)組織成立專家組,對金融市場基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查,外部評估工作的完成時(shí)間為2014年3月底。
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